证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2021-095
深圳市超频三科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2021 年 11 月 01 日（星期一）。
2、本次解除限售的股份数量为73,816,143股，占公司总股本的17.14%；本次实际可上市流通的股份数量为73,816,143股，占公司总股本的17.14%。
一、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2570 号），同意深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）向特定对象发行股票募集资金的注册申请。本公司向 15 名特定对象发行人民币普通股（A 股）73,816,143 股，募集资金总额为人民币 529,999,906.74 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币5,754,716.97 元，募集资金净额为人民币 524,245,189.77 元。本次向特定对象发行
的股票已于 2021 年 4 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为新增股
份上市之日起 6 个月。本次向特定对象发行股票后，公司总股本由 356,802,612 股增至 430,618,755 股。
自完成本次向特定对象发行股票以来，公司股本总额未发生变化。
截至本公告日，公司总股本为430,618,755股，其中有限售条件股份数量为87,562,348股，占公司总股本的20.33%；无限售条件股份数量为343,056,407股，占公司总股本的79.67%。
二、本次申请解除限售股份相关承诺及履行情况
1、本次申请解除限售股份的 15 名股东如下：益阳市城市建设投资运营集团有
限责任公司、湖南财信经济投资有限公司、肖志军、信达澳银基金管理有限公司、 长沙高创产投人工智能产业链投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南高新纵横资产 经营有限公司、石岩、珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南瑞世私 募股权基金管理有限公司、黄正安、张崇军、刘过年、财信吉祥人寿保险股份有限 公司、丁会、李红英。
上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象所作承诺如下：
本单位/本人参加此次超频三向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券 发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《创业板上市公司证券 发行注册管理办法（试行）》等相关规定， 同意本次认购所获股份自超频三本次 向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。
2、截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了相关承诺， 不存在违反承诺的情形。
3、本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形， 不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 11 月 01 日（星期一）。
2、本次解除限售的股份数量为73,816,143股，占公司总股本的17.14%；本次实 际可上市流通的股份数量为73,816,143股，占公司总股本的17.14%。
3、本次解除限售股份股东共计 15 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序号 股东名称 证券账户名称 持有限售股 解除限售数 实际可上市流
份总数（股） 量（股） 通数量（股）
益阳市城市建
1 设投资运营集 益阳市城市建设投资运营 12,534,818 12,534,818 12,534,818
团有限责任公 集团有限责任公司
司
2 湖南财信经济 湖南财信经济投资有限公 6,963,788 6,963,788 6,963,788
投资有限公司 司
3 肖志军 肖志军 6,963,788 6,963,788 6,963,788
4 信达澳银基金 中国建设银行股份有限公 281,337 281,337 281,337
管理有限公司 司－信达澳银精华灵活配
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－信达澳银新能源产业 4,650,417 4,650,417 4,650,417
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－信达澳银先进智造股 747,910 747,910 747,910
票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－
信达澳银核心科技混合型 221,448 221,448 221,448
证券投资基金
中国银行股份有限公司－
信达澳银科技创新一年定 523,676 523,676 523,676
期开放混合型证券投资基
金
招商银行股份有限公司－
信达澳银研究优选混合型 538,997 538,997 538,997
证券投资基金
长沙高创产投
人工智能产业 湖南高新创业投资管理有
5 链投资基金合 限公司－长沙高创产投人 4,178,272 4,178,272 4,178,272
伙企业（有限 工智能产业链投资基金合
伙企业（有限合伙）
合伙）
湖南高新纵横 湖南高新纵横资产经营有
6 资产经营有限 限公司 4,178,272 4,178,272 4,178,272
公司
7 石岩 石岩 4,178,272 4,178,272 4,178,272
珠海金藤股权 上海常春藤投资控股有限
8 投资基金合伙 公司－珠海金藤股权投资 4,178,272 4,178,272 4,178,272
企业（有限合 基金合伙企业（有限合伙）
伙）
湖南瑞世私募 湖南瑞世私募股权基金管
9 股权基金管理 理有限公司－瑞世鼎盛 1 4,178,272 4,178,272 4,178,272
有限公司 号私募股权投资基金
10 黄正安 黄正安 4,178,272 4,178,272 4,178,272
11 张崇军 张崇军 3,621,169 3,621,169 3,621,169
12 刘过年 刘过年 3,342,618 3,342,618 3,342,618
财信吉祥人寿 财信吉祥人寿保险股份有
13 保险股份有限 限公司－自有资金 2,785,515 2,785,515 2,785,515
公司
14 丁会 丁会 2,785,515 2,785,515 2,785,515
15 李红英 李红英 2,785,515 2,785,515 2,785,515
合计 - 73,816,143 73,816,143 73,816,143
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非 87,562,348 20.33% -73,816,143 13,746,205 3.19%
流通股
二、无限售条件流通股 343,056,407 79.67% 73,816,143 416,872,550 96.81%
三、总股本 430,618,755 100.00% - 430,618,755 100.00%
注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国盛证券有限责任公司认为：公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求。本次申请解除限售股份的股东严格履行了向特定对象发行股票时作出的相关承诺。截至本核查意见出具日，公司与本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表、限售股份明细表；
3、国盛证券有限责任公司关于公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市超频三科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
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