证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2022-047
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 21 日召开
第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度的审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）信用良好，不是失信被执行人，可以满足公司审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度的审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2022 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
上年末执业人员 注册会计师 1,901 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批
2020 年上市公司 发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、
（含 A、B 股）审 燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓
涉及主要行业 储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务
计情况
服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研
究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，
住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 36
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元
以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购
买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉
讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 14
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三
年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措
施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时成 何时开 何时开 何时开始
项目组 姓名 为注册 始从事 始在本 为本公司 近三年签署或复核上市公司
成员 会计师 上市公 所执业 提供审计 审计报告情况
司审计 服务
2019 年度签署镇海股份等上
市公司 2018 年度审计报告。
项目合 潘晶晶 2007 年 2005 年 2007 年 2020 年 2020 年度签署晶盛机电等上
伙人 市公司 2019 年度审计报告。
2021 年度签署百大集团等上
市公司 2020 年度审计报告。
2019 年度签署镇海股份等上
市公司 2018 年度审计报告。
潘晶晶 2007 年 2005 年 2007 年 2020 年 2020 年度签署晶盛机电等上
签字注 市公司 2019 年度审计报告。
册会计 2021 年度签署百大集团等上
师 市公司 2020 年度审计报告。
2020 年签署安耐杰等上市公
吴婵彬 2014 年 2015 年 2015 年 2021 年 司 2019 年度审计报告。
2021 年签署安耐杰等上市公
司 2020 年度审计报告。
2019 年度签署深南电路、国
信证券等上市公司 2018 年度
审计报告。
质量控 2020 年度签署恒丰纸业、宏
制复核 燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2020 年 润建设等上市公司 2019 年度
人 审计报告。
2021 年度复核威星智能、正
元智慧、天地数码等上市公
司 2020 年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力等方面做了认真考察，与拟签字会计师进行了深入的沟通，判断其业务能力及对
公司所属行业的了解及过往经验。公司审计委员会于 2022 年 4 月 21 日召开审计委
员会会议上审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有较强的专业胜任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好，同意提交董事会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对本次拟聘任会计师事务所事项进行了事前审核并发表了同意的独立意见。
（1）独立董事事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年度审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观公正的执业准则，且天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备相关的审计资格，为保证公司 2022 年度审计工作的稳健和连续性，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022 年度财务审计机构，同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
（2）独立董事独立意见：公司续聘审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司 2022 年度审计工作的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，提请股东大会授权董事会根据 2022 年度的具体审计要求和
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