证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2018-061
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划）》”）股票期权的授予登记工作，期权简称：正元JLC1，期权代码：036300，现将有关情况公告如下：
一、本次授予的股票期权登记完成情况
（一）激励简称：正元JLC1
（二）期权代码：036300
（三）本次授予股票期权登记完成时间：2018年8月15日
（四）股票期权的来源及数量：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。授予激励对象的股票期权数量为300.00万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额6,666.6667万股的4.50%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
（五）股票期权的行权价格：33.49元/股
（六）股票期权授予日：2018年8月7日。
（七）股票期权授予登记情况如下：
姓名 职务 获授的股票期 占本激励计划授出 占本激励计划公告
权数量(万份) 权益数量的比例 日股本总额比例
陈根清 董事、副总经理 9.50 3.17% 0.14%
兼财务总监
施东圣 副总经理 8.00 2.67% 0.12%
朱军 副总经理 5.00 1.67% 0.07%
吕晓平 副总经理 10.00 3.33% 0.15%
周军辉 副总经理兼董事 5.00 1.67% 0.07%
会秘书
核心技术（业务）与管理人员 262.50 87.50% 3.94%
（171人）
合计 300.00 100.00% 4.50%
注：上表部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（八）有效期、等待期及行权安排
本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超36个月。
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自激励对象获授股票期权完成登记之日起计算，分别为12个月和24个月。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自授予完成登记日起12个月后的首个交易日起至授 50%
予完成登记日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予完成登记日起24个月后的首个交易日起至授 50%
予完成登记日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
二、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2018年7月13日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司监事会就《2018年股票期权激励计划（草案）》及本次股权激励计划激励对象名单出具了审核意见。
（二）2018年7月16日至2018年7月25日，公司对本次股权激励计划激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2018年7月26日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会结合公示情况对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查，全体监事对相关公示情况及核查情况发表了核查意见。
（三）2018年7月31日，公司召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本次股权激励计划相关的议案。公司股东大会授权董事会对公司本次股权激励计划进行管理和调整；授权董事会确定本次股权激励计划的授予日，并在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。同时，公司对内幕信息知情人在公司本次激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
（四）2018年8月7日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意确定以2018年8月7日作为本次股权激励计划的授予日，向符合授予条件的176名激励对象授予300万份股票期权，行权价格为33.49元/股。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，并一致同意以2018年8月7日作为本次股权激励计划的授予日。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
三、关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与公司网站公示情况一致性的说明
本次授予与公司网站公示情况及公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《2018年股票期权激励计划》一致。
四、本次股票期权激励计划实施对公司的影响
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理人才及核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团
队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
特此公告。
浙江正元智慧科技股份有限公司
董事会
二〇一八年八月十五日
