上海透景生命科技股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件的规定，上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“公司”或“透景生命”）董事会编制了《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海透景生命科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]435 号)核准，公司获准在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，发行价格每股 36.10 元，募集资金总额为人民币 54,150 万元，由主承销商中国中投证券有限责任公司（现已更名为中国中金财富证券有限公司，以下简称“保荐机构”）扣除承销费和保荐费3,449 万元，将剩余募集资金（含发行费用）50,701 万元汇入本公司募集资金监管账户，扣除各发行费用后，实际募集资金净额为人民币 49,907 万元。
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
上述募集资金（含发行费）50,701 万元已于 2017 年 4 月 18 日汇入公司募集
资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA13282 号《验资报告》验证。
（二）2020 年半年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目名称 期末余额
2020 年募集资金期初金额 44,556,107.19
减：募投项目支用金额 22,151,277.46
其中：透景体外诊断医疗器械产业化项目 7,328,527.46
营销与服务网络建设项目
全自动高通量流式荧光检测系统推广项目 14,822,750.00
购买理财产品净额变动 -9,000,000.00
支付手续费 994.40
加：利息收入净额 100,245.47
理财收益 1,877,006.84
2020 年半年度募集资金期末金额（注） 33,381,087.64
注：截止 2020 年 6 月 30 日，根据公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十
三次会议审议并通过的《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的授权，公司及子公司使用 1.16亿元募集资金进行现金管理尚未赎回。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的存放
根据《监管要求》、《股票上市规则》、《规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，公司分别在交通银行股份有限公司上海临港新城支行（以下简称“交行临港新城支行”，该支行于 2020 年 1 月已更名为“交通银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行”）、上海农商银行张江科技支行开设了募集资金专项账户，分别用于公司的募集资金投资项目“体外诊断医疗器械产业化项目”、“全自动高通量流式荧光检测系统推广项目”和“营销与服务网络建设项目”的建设。
其中，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）之一的“体外诊断医疗器械产业化项目”由公司全资子公司上海透景诊断科技有限公司（以下简称“全资子公司”或“透景诊断”）负责实施。
公司于 2019 年 7 月 29 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八
次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项的议案》，同意对公司募投项目之一“营销与服务网络建设项目”进行结项并注销募集资金专户，后于
2019 年 9 月 12 日注销相应募集资金专户，并将结余金额转入公司银行基本户。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
户名 开户银行名称 银行账号 存储方式 期末余额
交通银行股份有 限公司上海自 贸试验
透景生命 310069121018800005961 活期 20,523,801.09
区新片区 分行
交通银行股份有 限公司上海自 贸试验
透景诊断 310069121018800006133 活期 12,857,286.55
区新片区 分行
合计 33,381,087.64
（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票上市规则》及《规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《规范运作指引》等法规文件的规定以及公司《管理办法》等制度的情形。
2017 年 4 月 18 日，公司与保荐机构、上海农商银行张江科技支行共同签订
了《募集资金三方监管协议》。鉴于公司募投项目之一“营销与服务网络建设项目”已建设完毕，公司上海农商银行张江科技支行募集资金专户存放的募集资金
及相关利息收入已按计划支取完毕，公司于 2019 年 9 月 12 日注销位于上海农商
银行张江科技支行的募集资金专户。公司与保荐机构、上海农商银行张江科技支行签署的《募集资金三方监管协议》亦随之解除。
2017 年 5 月 8 日，公司与保荐机构、交通银行股份有限公司上海临港新城支
行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 7 月 16 日，透景诊断与公司、保荐机构以及交通银行股份有限公司
上海临港新城支行共同签订了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定。报告期内，本公司在募集资金的使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》的规定履行，不存在重大问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 2,215.13 万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
“体外诊断医疗器械产业化项目”中的“研发能力提升项目”不直接产生经济效益，通过研发提升产品质量，不断扩充产品线，进而提升公司产品市场竞争力和占有率，在营业收入中间接体现经济效益。
“营销与服务网络建设”是通过提高产品市场覆盖度、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中间接体现经济效益。
“全自动高通量流式荧光检测系统推广项目”是通过提高产品市场覆盖度、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中间接体现本项目的经济效率。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，所有尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户或用于购买理财产品。公司将根据募集资金的用途合理使用尚未使用的募集资金。
（六）募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 4 月 24 日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用余额不超过人民币 12,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，投资单个产品的期限不超过 12 个月。自公司董事会审议通过之日起至 2021 年公司董事会重新审议该事项通过之日内有效。在上述额度范围及有效期限内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司均在上述授权范围内使用闲置募集资金购买理财产品或结构性存款，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益为 187.7 万元。截至 2020 年6 月 30 日止，具体情况如下：
序 签约方 账号 产品名称 天数 投资金额 是否 是否
号 （万元） 保本 到期
交通银行股份有限 310069121018 交通银行蕴通财富定
1 公司上海自贸试验 800005961 期型结构性存款 98 天 98 天 10,000.00 是 否
区新片区分行 （黄金挂钩看涨）
交通银行股份有限 310069121018 交通银行蕴通财富定
2 公司上海自贸试验
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