证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-033
广东凯普生物科技股份有限公司
关于续聘2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年3月24日召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，独立董事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）具备从事证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘立信事务所为公司2022年度的审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2022年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定2022年度相关
的审计费用并签署协议。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2020年业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
上年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户 398家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
诉讼（仲裁）结果
裁）人 人 事件 金额
投资者 金亚科技、周旭 2014 年报 预计 4,500 万 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖
辉、立信 元 赔偿金额，目前生效判决均已履行
投资者 保千里、东北证 2015 年重组、 80 万元 一审判决立信对保千里在2016年12月30
券、银信评估、 2015 年报、 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚假
立信等 2016 年报 陈述行为对投资者所负债务的 15%承担
补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、人员信息
注册会计师执业时 开始从事上市公司审
项目 姓名 开始在本所执业时间
间 计时间
项目合伙人 巫扬华 2005 年 2005 年 2010 年
签字注册会计师 向远娟 2015 年 2014 年 2014 年
质量控制复核人 李敏 2002 年 2010 年 2010 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：巫扬华
时间 上市公司名称 职务
2021 年 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：向远娟
时间 上市公司名称 职务
2021 年 广东凯普生物科技股份有限公司 项目经理
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：李敏
时间 上市公司名称 职务
2021 年 深圳市瑞凌实业股份有限公司 项目合伙人
2021 年 深圳明阳电路科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 深圳市瑞凌实业股份有限公司 项目合伙人
2020 年 深圳明阳电路科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 深圳市科信通信技术股份有限公司 项目合伙人
2020 年 广东拓斯达科技股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市科信通信技术股份有限公司 项目合伙人
2019 年 广东拓斯达科技股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计收费
审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据2022年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信事务所的执业情况进行了充分了解，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。在查阅了立信事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘立信事务所为公司2022年度审计机构并提交公司董事会审议。
2、独立董事意见
（1）独立董事事前认可意见：
立信事务所具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。经过对其职业操守、履职能力的事前审核，我们同意续聘立信事务所为公司2022年度审计机构，并将本事项提交公司董事会审议。
（2）独立董事发表独立意见：
立信事务所在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则, 为公司作了各项
专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘请协议所约定的责任与义务，为公司提供了高质量的审计服务，并且能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。我们认为续聘立信事务所为公司2022年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案并提请公司2021年年度股东大会审议。
3、审议程序
公司《关于续聘2022年度审计机构的议案》已经第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过，尚需提请公司2021年年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
4、监事会意见
立信事务所具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘立信事务所为公司2022年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意公司续聘立信事务所为公司2022年度审计机构。
四、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见》；
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》；
4、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第二十八次会议决议》；
5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
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