证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-026
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包
括实际控制人之一、董事、副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人民币
普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资金总
额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万元后
的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。立信会
计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进行了
审验，并出具了“信会师报字[2020]第 ZI10573 号”《验资报告》。
注：公司本次募集资金净额为人民币 102,741.96 万元，与募集资金专户实际到账金额
102,880.00 万元的差额系部分发行费用尚未扣除所致。
（二）募集资金的使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金累计已使用
43,725.75 万元，其中置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为 3,484.44
万元，募集资金到位后投入的募集资金金额为 10,999.35 万元，募集资金补充流
动资金 29,241.96 万元。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，募集资金
账户产生的利息收入扣除手续费支出后净额为80.15万元，累计为245.33万元；
使用募集资金进行现金管理产生的收益金额为 1,893.33 万元，累计为 1,997.04
万元。
截至 2021 年12 月 31 日，募集资金现金管理未到期金额为 57,800.00 万元，
存放于募集资金专户的余额为 3,458.57 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司召开第四届董事会第十三次会议和 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》等议案。募集资金到位后，公司《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格的审批程序。
2020 年 9 月 7 日，经董事会批准，公司、公司募投项目实施子公司和保荐
机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国建设银行股份有限公司潮州市分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国工商银行股份有限公司潮州分行、交通银行股份有限公司潮州分行营业部签订了《募集资金四方监
管协议》；2020 年 9 月 14 日，公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮
州市分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，上述监管协议均得到切实的履行。
（二）募集资金的存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股份募集资金银行存储专户
余额为 3,458.57 万元，存放情况如下：
单位：人民币万元
序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户 专户金额
（含利息）
广东凯普生物 中国建设银行股
专户 1 科技股份有限 份有限公司潮州 44050180869900001876 14.49
公司 市分行
专户 2 广州凯普医药 中国银行股份有 627573579239 513.98
科技有限公司 限公司潮州分行
潮州凯普生物 中国工商银行股
专户 3 化学有限公司 份有限公司潮州 2004024029200241976 383.98
分行
广州凯普医学 中国工商银行股
专户 4 检验发展有限 份有限公司潮州 2004024029200241852 1,719.26
公司 分行
专户 5 潮州凯普生物 交通银行股份有 495495182013000046935 167.99
化学有限公司 限公司潮州分行
营业部
广州凯普生物 中国工商银行股
专户 6 科技有限公司 份有限公司潮州 2004024029200242080 658.87
分行
合计 3,458.57
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 30 日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意使用募集资金对截至 2020 年 9 月 14 日公司已投入募投项目的
自筹资金合计人民币 3,484.44 万元进行置换。上述投入与置换情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具《广东凯普生物科技股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]第 ZI10642 号），符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，决策程序合法、有效。
该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金拟 自筹资金预 其中
序号 项目名称 投入的金额 先投入金额
工程建设费 基本预备费 研发费用
核酸分子诊断
1 产品产业化项 13,200.00 309.00 309.00 - -
目
2 第三方医学实 10,000.00 967.80 967.80 - -
验室升级项目
3 核酸分子诊断 40,900.00 1,876.20 62.35 - 1,813.85
产品研发项目
4 抗 HPV 药物 9,400.00 331.44 46.57 - 284.87
研发项目
合计 73,500.00 3,484.44 1,385.72 - 2,098.72
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 9 月 23 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证正常经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，为提高公司闲置募集资金使用效率，同意公司使用不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限最长不超过一年。该事项自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。上述议案已经公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过。
2021 年 9 月 29 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二
十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证正常经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，同意使用不超过人民币6.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限最长不超过一年。该事项自公司董事会审议通过之日起 12 个月（含本数）内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品余额为 57,800.00
万元。
6、节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中，57,800.00 万元在股东
大会审议通过的额度和期限内进行现金管理，3,458.57 万元存放于募集资金专户。
9、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十六日
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：广东凯普生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
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