上海华测导航技术股份有限公司
关于调整公司2017年第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、激励对象人数：首次授予的激励对象人数由原276人调整为273人。
2、限制性股票数量：首次授予的限制性股票由原420万股调整为418.5万
股，预留部分不做调整。
上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“华测导航”或“公司”）第一届董事会第二十三次会议于2017年11月3日召开，会议审议通过《关于调整公司2017年第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2017年第一期限制性股票激励计划中首次授予限制性股票的激励对象名单及其授予数量进行了调整，现将有关事项说明如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2017年9月29日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2017年第一期限制性股票激励
计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具了相关文件。
2、公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2017年9月30日起至2017年10月10日止。截止公示期满，公司监事会未收到任何针对本次拟激励对象的异议。公司于2017年10月20日披露了《上海华测导航技术股份有限公司监事会关于公司2017年第一期限制性股票激励计划名单的核查意见及公示情况说明》，监事会审核确认本次股权激励计划拟首次授予限制性股票的激励对象满足有关法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件。
3、2017年10月27日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于〈公司2017年第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
及其相关事项的议案，并于2017年10月27日披露了《上海华测导航技术股份
有限公司关于2017年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
4、根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，2017年11月3日，公司
召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2017年第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司2017年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2017年11月3日作为激励计划的授予日，按29.44元/股的授予价格，向符合条件的273名激励对象首次授予418.5万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了意见。
国浩律师（杭州）事务所出具了《关于上海华测导航技术股份有限公司2017
年第一期限制性股票激励计划调整及授予事项之法律意见书》。广发证券股份有限公司就本次激励计划前述相关事项出具了独立财务顾问报告。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。
二、本次激励对象名单及授予数量调整的情况
（一）调整原因
鉴于《上海华测导航技术股份有限公司2017年第一期限制性股票激励计划》
中确定的3名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予其的全部限制性股票，合
计1.5万股，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2017
年第一期限制性股票激励计划中首次授予限制性股票的激励对象名单及其授予数量进行了调整。
（二）调整内容
经调整，首次授予的激励对象人数由原276名调整为273名，首次授予的限
制性股票数量由原420万股调整为418.5万股，预留部分的限制性股票数量不予
以调整。调整后激励对象名单及分配情况如下：
获授的限制性股 获授限制性股票占 获授限制性股票占
姓名 职位
票数量（万股) 授予总量的比例 当前总股本比例1
高占武 财务总监 10 2.23% 0.08%
中层管理人员、核心技术(业务)
408.50 91.08% 3.43%
人员（共计272人）
预留限制性股票 30.00 6.69% 0.25%
合计 448.50 100.00% 3.76%
注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股 本总额的10%。
三、本次调整事项对公司的影响
公司对2017年第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的调整
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响。
四、监事会意见
鉴于《上海华测导航技术股份有限公司2017年第一期限制性股票激励计划》
中拟首次授予权益的3名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予其的全部限
制性股票，合计1.5万股。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司
董事会对2017年第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象名
单及其授予数量进行了调整，将本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象人 数由原276名调整为273名，首次授予的限制性股票数量由原420万股调整为 418.5万股；预留部分的限制性股票数量不予以调整。
经审核，监事会认为：上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关 法律、法规及《上海华测导航技术股份有限公司2017年第一期限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：鉴于个别激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予其的全部限制性股票，同意公司董事会对公司2017年第一期限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整系根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，调整内容及程序均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定。
六、法律意见书的结论性意见
华测导航本次股权激励计划的调整系基于股东大会的授权，且履行了必要的内部决策程序，调整的内容和程序均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。
七、独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，华测导航本次股权激励计划的调整及授予已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司2017年第一期限制性股票激励计划的规定。
八、备查文件
1、《上海华测导航技术股份有限公司第一届董事会第二十三次会议决议》；2、《上海华测导航技术股份有限公司第一届监事会第十五次会议决议》；
3、《上海华测导航技术股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第二十三次会议相关事项发表的独立意见》；
4、国浩律师（杭州）事务所出具的《关于上海华测导航技术股份有限公司2017年第一期限制性股票激励计划调整及授予事项之法律意见书》；
5、广发证券股份有限公司出具的《关于上海华测导航技术股份有限公司2017年第一期限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告
上海华测导航技术股份有限公司
董事会
2017年11月3日
