300624 深市 万兴科技

证券简称：万兴科技                                    证券代码：300624

      万兴科技集团股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划

            （草案）摘要

                万兴科技集团股份有限公司

                      二〇二一年四月


                          声  明

  本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》等有关法律、法规、规范性文件，以及《万兴科技集团股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，可在归属期内分次获得公司定向发行的公司A股普通股股票。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
  三、本激励计划拟授予的限制性股票数量合计为1,000.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的7.70%。其中首次授予900.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的6.93%，约占本激励计划拟授予限制性股票总额的90.00%；预留部分100.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.77%，约占本激励计划拟授予限制性股票总额的10.00%。

  公司于2018年实施了限制性股票激励计划，2020年实施了股票期权激励计划。截至本激励计划公告时，2018年限制性股票激励计划未解限合计65.78万股，2020年股票期权激励计划未行权合计388.00万份，加上本次授予的1,000.00万股，合计1,453.78万股权益，占目前股本总额的11.19% 。

  截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

  四、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为不低于40.00元/股。公司以控制股份支付费用为前提，届时授权公司董事会以授予日公司股票收盘价为基准，最终确定实际授予价格，但不得低于40.00元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，应对限制性股票的授予价格和限制性股票的数量进行相应的调整。


  五、本激励计划首次授予的激励对象共计259人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司）任职的部分董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员，上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。本激励计划所有激励对象必须在公司授予限制性股票时且本激励计划规定的考核期内与公司（含公司及公司下属分公司、全资子公司、控股子公司，以下同）签署劳动合同。

  六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满12个月后分五期归属，每期归属的比例分别为10%、15%、20%、25%、30%。

  若预留部分的限制性股票于2021年度授予完成，则预留部分的限制性股票在预留授予日起满12个月后分五期归属，每期归属的比例分别为10%、15%、20%、25%、30%；若预留部分的限制性股票于2022年度授予完成，则预留部分的限制性股票在预留授予日起满12个月后分四期归属，每期归属的比例分别为20%、25%、25%、30%。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：


  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象授予权益并公告。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在前述60日内。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内明确预留授予的激励对象；超过12个月未明确的，预留部分对应的限制性股票失效。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。


                          目  录


声 明......2
特别提示......3
目 录......6
第一章 释义......7
第二章 本激励计划的目的与原则......8
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......13
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......16
第八章 限制性股票的授予及归属条件......17
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......21
第十章 限制性股票的会计处理......23
第十一章 公司/激励对象各自的权利义务 ......24
第十二章 公司/激励对象发生异动的处理 ......26
第十三章 附则......29

                      第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

  万兴科技、本公司、公司、上市 指  万兴科技集团股份有限公司

  公司

  本激励计划                  指  万兴科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
                                  计划

  限制性股票、第二类限制性股票 指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
                                  属条件后分次获得并登记的本公司股票

  激励对象                    指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司部分董
                                  事、高级管理人员及核心技术（业务）人员

  授予日                      指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
                                  为交易日

  授予价格                    指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

  有效期                      指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性
                                  股票全部归属或作废失效的期间

  归属                        指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
                                  票登记至激励对象账户的行为

  归属条件                    指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励
                                  股票所需满足的获益条件

  归属日                      指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
                                  登记的日期，必须为交易日

  《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

  《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

  《管理办法》                指  《上市公司股权激励管理办法》

  《上市规则》                指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
                                  订）》

  《业务办理指南》            指  《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》

  《公司章程》                指  《万兴科技集团股份有限公司章程》

  中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

  证券交易所                  指  深圳证券交易所

  元、万元                    指  人民币元、人民币万元

注：

  1、本激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本激励计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

  为了进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心团队的积极性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，促进核心团队长期服务于公司，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》《上市规则》、《业务办理指南