万兴科技集团股份有限公司
关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一期解除限售的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共 108 名，其中 107 名满足 100%解除
限售条件，1 名满足部分解除限售条件。可申请解除限售的限制性股票数量为400,400 股，占公司当前总股本 81,427,500 股的 0.4917%。
2、本次解除限售事项仍需向有关机构办理相关手续，届时将另行公告相关事宜，敬请投资者注意。
万兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 3 日召开
第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售的议案》，董事会同意公司按照相关规定为公司108 名激励对象办理限制性股票解除限售相关事宜。现就相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2018 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理<2018 年限制性股票激励计划>相关事宜的议案》、《关于召开公司 2018 年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2018 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 10 月 30 日至 2018 年 11 月 8 日，公司通过在公司内部网站《员
工之家》发布了《关于“2018 年股权激励名单公示”的通知》，将公司本次拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期内，公司监事会未收到员工对本次激励对
象提出的异议。2018 年 11 月 8 日，公司披露了《监事会关于公司 2018 年限制
性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 11 月 14 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理<2018 年限制性股票激励计划>相关事宜的议案》，披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 11 月 26 日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予部分 2018 年限制性股票的议案》，公司独立董事对议案内容发表了同意的独立意见。
6、2018 年 12 月 10 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划首次授予部
分登记工作，向 122 名激励对象授予 114.20 万股，并披露了《关于 2018 年限制
性股票激励计划首次激励对象股票授予完成的公告》，首次授予部分限制性股票
的上市日期为 2018 年 12 月 12 日。
7、2019 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第
三次会议，分别审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》。出席本次董事会的董事胡立峰先生系关联董事，其对相关议案履行了回避表决程序，公司独立董事对该议案内容发表了同意的独立意见。
8、2019 年 5 月 24 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》。
9、2019 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关
于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励计划预留部分的议案》。出席本次董事会的董事胡立峰先生系关联董事，其对相关议案履行了回避表决程序。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
10、2019 年 6 月 14 日，公司召开第三届监事会第五次会议，分别审议通过
了《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励计划预留部分的议案》、《关于核查公司<2018 年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单>的议案》。
11、2019 年 7 月 4 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予
登记工作，向 28 名激励对象授予 28.55 万股，并披露了《关于 2018 年限制性股
票激励计划预留部分授予完成的公告》，预留部分授予限制性股票的上市日期为
2019 年 7 月 8 日。
12、2019 年 12 月 3 日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会
第九次会议分别审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售的议案》和《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。出席本次董事会的董事张铮先生系关联董事，其对相关议案履行了回避表决程序，公司独立董事对该议案内容发表了同意的独立意见。出席本次监事会的杨文亮先生、郝晶女士系关联监事，对相关议案履行了回避表决程序，相关议案由监事会直接提请公司股东大会审议。
二、首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的情况说明
（一）限售期届满
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《激
励计划》”）的相关规定，公司首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首次授予股票登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予股票登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售数量为获授限制性股票总
数的 40%。公司本次激励计划限制性股票的授予日为 2018 年 11 月 26 日，授予
的限制性股票上市日期为 2018 年 12 月 12 日。公司本次激励计划首次授予的限
制性股票第一个限售期将于 2019 年 12 月 12 日届满。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（二）满足解除限售条件情况的说明
首次授予部分的第一期解除限售条件 是否达到解除限售 条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注 册会 公司未发生前述情形，满足解除
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 限售条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制 被注
册会 计师出具 否定意见 或者无法 表示意见 的审计报
告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选； 首次授予部分中有2名激励对象
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 在公司监事会换届时当选第三
定为不适当人选； 届监事会监事，不符合激励条
件，其所持有的全部未解除限售
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 的限制性股票由公司回购注销。
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
除前述 2 人外，其余激励对象未
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 发生前述情形，满足解除限售条
高级管理人员情形的； 件。
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求： 经大华会计师事务所（特殊普通
以 2017 年的净利润为基数，2018 年净利润增长率 合伙）审计：公司 2018 年净利
不低于 20%。 润为 8,266.76 万元，增长率为
20.51%； 扣 除股权激励计 划产
上述“净利润”指经审计的合并报表净利润扣除股 生的股份支付费用影响，公司
权激励成本影响后归属于上市公司股东的净利润。 2018 年 度 净 利 润 增 长 率 为
25.63%。公司业绩考核达标，满
足解除限售条件。
4、激励对象个人绩效考核要求： （1）2018 年限制性股票激励计
公司管理层、人力资源部和相关业务部门将负责对 划首次授 予激励对象有 10 7 名
激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬委员 2018 年度个 人绩效考核结 果为 会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审 S/A/B+/B 档， 满足解除限 售条
核的结果确定激励对象解除限售的比例。 件，第一期计划额度全部解除限
售；
激励对象的个人绩效结果将于每年度进行考核，考
核周期与公司业绩考核周期一致，考核结果划分为S(优 （2）首次 授予激励对象中 有 1
秀)、A（良好）、B+（较好）、B（达标）、B-（略低）、C 名因 2018 年度个人绩效考核结
（待改进）D（不合格）七个档次， 依据考核结果，按 果为 B-档，其第一期可解除限售
下表确定的比例进行限制性股票解除限售： 数量为当期计划解除限售额度
考核结果 S A B+ B B- C D 的 50%，另 50%的限制性股票由
解锁比例 100% 50% 0% 公司回购并注销；
（3）首次 授予激励对象中有 0
激励对象个人 当年实际 解除限售 额度＝解 锁比例 人因 2018 年度个人绩效考核结
×个人当年计划解除限售额度。
