江苏捷捷微电子股份有限公司
JiangsuJiejieMicroelectronicsCo.,Ltd
（注册地址：江苏省启东科技创业园兴龙路8号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐人（主承销商）
（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）
二零一七年三月
特别提示
本公司股票将于2017年3月14日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒
投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
江苏捷捷微电子股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“捷捷微电”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
一、股东关于股份锁定的承诺
（一）发行人共同实际控制人黄善兵、黄健和李燕，控股股东捷捷投资，股东蓉俊投资分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分江苏捷捷微电子股份有限公司 上市公告书
股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
除前述锁定期外，在黄善兵或黄健于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；黄善兵或黄健申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个月内，若需减持的，减持价格将不低于发行价。
黄健自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的捷捷投资、蓉俊投资的股份，也不由捷捷投资、蓉俊投资回购该部分股权。
李燕自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的蓉俊投资的股份，也不由蓉俊投资回购该部分股权。
（二）发行人股东南通中创投资管理有限公司、担任发行人监事会主席的股东张祖蕾和间接持有发行人股份的沈卫群、张家铨分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
除前述锁定期外，在张祖蕾和沈卫群任意一人于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的百分之二十五；张祖蕾或沈卫群离职后的六个月内，不转让本人持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个月内，若需减持的，减持价格将不低于发行价。
张祖蕾或沈卫群自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让持有的发行人股份；若张祖蕾或沈卫群在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日江苏捷捷微电子股份有限公司 上市公告书
起十二个月内不转让持有的发行人股份。
（三）其他担任发行人董事、高级管理人员的股东王成森、沈欣欣分别承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股份。
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需减持的，减持价格将
不低于发行价。
（四）担任发行人监事的股东薛治祥承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股份。
（五）发行人其余16名股东分别承诺：
江苏捷捷微电子股份有限公司 上市公告书
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（六）控股股东、实际控制人及5%以上股东锁定期满后减持意向
股东姓名 持股数量 持股比
序号 锁定期满后的减持意向
或名称 (万股） 例
江苏捷捷投资 锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
有限公司 3,000.00 42.87% 月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
南通蓉俊投资 告，且每12个月内减持数量不超过发行后总
1 240.00 3.43% 股本的2%，减持价格将不低于发行价。如有
管理有限公司
派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
黄善兵 960.00 13.72% 权除息事项，上述发行价作相应调整。
南通中创投资 锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
管理有限公司 680.00 9.71% 月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
2 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
张祖蕾 400.00 5.71% 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价作相应调整。
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
3 王成森 480.00 6.86% 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价作相应调整。
天津正和世通 锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
股权投资基金
4 400.00 5.71% 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
合伙企业（有
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
限合伙）
事项，上述发行价作相应调整。
前述承诺人一致承诺如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，本人/本公司将违规减持股票所得归公司所有，同时本人/本公司持有的剩余股份的锁定期江苏捷捷微电子股份有限公司 上市公告书
在原股份锁定期届满后自动延长1年。如本人/本公司未将违规减持所得上交公司，
则公司有权扣留应付本人/本公司现金分红中与本人/本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
