证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2020-117
汇纳科技股份有限公司
关于 2019 年第二期股票期权激励计划预留部分
股票期权授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司《2019 年第二期股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”、“本计划”）预留部分股票期权的授予登记工作，期权简称：汇纳 JLC6，期权代码：036433，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 8 月 15 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议并
通过了《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见。
2、2019 年 8 月 15 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过
了《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
3、2019 年 8 月 16 日至 8 月 26 日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2019 年 8 月 28 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2019
年第二期股票期权激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2019 年 9 月 2 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议
案》，并于 2019 年 9 月 3 日披露了《关于 2019 年第二期股票期权激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019 年 10 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，第二届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2020 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于注销激励对象部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
7、2020 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于注销离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
8、2020 年 6 月 28 日，公司召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于注销激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
9、2020 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年第二期股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》、《关于注销离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师事务所出具了相关法律意见书。
二、预留部分股票期权授予登记完成情况
1、期权简称：汇纳 JLC6；
2、期权代码：036433；
3、预留部分股票期权的登记完成时间：2020 年 9 月 3 日；
4、预留部分股票期权的授予对象及授予数量：
姓名 职务 获授的股票期权数 占授予股票期权总数 占目前公司总股本
量(万份) 的比例 的比例
核心技术（业务）骨干 14 人 50 14.29% 0.41%
合计 14 人 50 14.29% 0.41%
注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。
3、鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限公司反馈的公司 2020 年 9 月 2 日的股本总数为
121,935,640 股。
5、预留部分股票期权的行权价格：41.71 元/股；
6、预留部分股票期权的授予日：2020 年 8 月 26 日；
7、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
8、行权安排：本激励计划预留授予的股票期权等待期分别为自预留授予登记完成之日起 12 个月、24 个月。预留授予的股票期权的等待期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予股票期权 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予登
第一个行权期 记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 50%
预留授予股票期权 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予登
第二个行权期 记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 50%
9、行权的业绩考核：
（1）公司层面业绩考核要求
本计划预留授予的股票期权行权考核年度为 2020-2021 年的两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权第一个行权期 以 2016 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 160%；
预留授予的股票期权第二个行权期 以 2016 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 240%。
注：净利润数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润增长数值均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除公司在该会计年度存续的股权激励计划实施影响的数值作为计算依据，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，全部由公司注销。
由本计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权比例，个人当年实际行权额度＝个人层面系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果（S） 100≥S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
个人层面系数 1.0 0.9 0.7 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
三、关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与公司网站公示情况一致性
的说明
本次授予股票期权相关事项与公司网站公示情况及公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过的《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》一致。
四、本次激励计划的实施对公司的影响
本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展并分享公司业绩成长所带来的价值增值。
特此公告。
汇纳科技股份有限公司董事会
2020 年 9 月 4 日
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