证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-015
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予第二期行权完成及 预留授予第一期行权期届满暨可转债转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二期行权已完成，共计行
权13,268,650份；预留授予股票期权第一期行权期限为2021年6月16日至2022
年 3 月 29 日，行权期已届满，在行权期内共计行权 680,217 份，剩余尚未行权
的股票期权 682,533 份，将由公司注销。
2. 鉴于上述股票期权行权导致公司股本增加，结合可转债转股价格调整的
相关规定，对可转债转股价格进行调整。
调整前“康泰转 2”转股价格为：108.50 元/股；调整后“康泰转 2”转股
价格为：107.28 元/股。
3.转股价格调整生效日期：2022 年 3 月 30 日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日
向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债券（债券简称：“康泰转 2”，债券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，在本次“康泰转 2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次
增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
二、 历次可转换公司债券转股价格调整情况
“康泰转 2”初始转股价格为 145.63 元/股。自“康泰转 2”发行完成后至
2021 年 9 月 15 日，公司 2019 年股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象
行权 76,123 份，行权价格 112.10 元/股，行权增加公司总股本 76,123 股，股本
变动较小。经计算，对“康泰转 2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转 2”的转股价格。即P1=（P0+A×k）/（1+k）=（145.63 元/股+112.1 元/股×76,123/686,956,621)/(1+76,123/686,956,621)=145.63 元/股。
2021 年 9 月 29 日，因实施 2021 年半年度权益分派，以公司 2021 年半年度
权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本 687,032,744 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派 3 元现金红利，不送红股，不以资本公积金转
增股本。“康泰转 2”的转股价格由 145.63 元/股调整为 145.33 元/股，即
P1=P0-D=145.63 元/股-0.3 元/股=145.33 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 9
月 29 日起生效。
2021 年 9 月 29 日至向下修正可转换公司债券转股价格前，公司 2019 年股
票期权激励计划预留授予股票期权激励对象行权 60,782 份，因实施 2021 年半年度权益分派，行权价格由 112.10 元/股调整为 111.80 元/股，行权增加公司股本60,782 股，股本变动较小。经计算，对“康泰转 2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转 2”的转股价格。即P1=（P0+A×k）/（1+k）=（145.33 元/股+111.8元/股×60,782/687,032,744)/(1+60,782/687,032,744)=145.33 元/股。
2021 年 12 月 29 日，由于满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正
的条件，公司召开 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向
下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021 年 12 月 30 日，根据《募集说
明书》相关规定及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会将“康泰转
2”的转股价格向下修正为 108.50 元/股，修正后的转股价格自 2021 年 12 月 31
日起生效。
2022 年 2 月 14 日，公司完成回购注销 59,899 股限制性股票。鉴于本次所
回购注销股份对公司总股本影响较小，本着保护可转债持有人权益的原则，公司可转换公司债券转股价格不作调整，“康泰转 2”转股价格仍为 108.50 元/股。
三、本次可转换公司债券转股价格的调整
2022 年 1 月 28 日，公司召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二
次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，同意 473 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为 13,268,650 份，行权价格为 44.24 元/
股，行权期限为 2022 年 2 月 15 日至 2022 年 4 月 28 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询结果，2022 年 2 月 15
日至 2022 年 3 月 28 日，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权激励
对象已行权 13,268,650 份，行权增加公司总股本 13,268,650 股，本次行权已实施完成。
公司 2019 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期权行权期限
为 2021 年 6 月 16 日至 2022 年 3 月 29 日。自 2021 年 12 月 31 日以来，未发生
行权，目前该行权期已届满，剩余尚未行权的 682,533 份股票股权，将由公司注销。
鉴于上述股票期权行权，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“康泰转 2”的转股价格调整如下：
即 P1= （ P0+A × k ） / （ 1+k ） = （ 108.50 元 / 股 +44.24 元 / 股 ×
13,268,650/687,035,032)/(1+13,268,650/687,035,032)=107.28 元/股。
调整后的“康泰转 2”转股价格为 107.28 元/股，自 2022 年 3 月 30 日起生
效。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
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