证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号:2020-059
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，具体情况如下：
一、2019年股票期权激励计划简述
1、2019 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2019 年 4 月 4 日，对股票期权激励计划拟激励对象名单及职务的公示情
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2019 年 4 月 12 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第六届董事会第十次会议和第六届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 6月 6 日，公司完成了股票期权首次授予 541名激励对象 3,194.10
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
7、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
8、2019 年 12 月 13 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未行权的
25.20 万份股票期权注销工作。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
9、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
10、2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
11、2020年7月20日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格、注销首次授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一
个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同
意的独立意见。
二、2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成
就的说明
1、等待期届满说明
根据公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，2019年股票期权激励计
划首次授予股票期权的2个等待期分别为自授权日起12个月、24个月。第一个行
权期为首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后
一个交易日当日止，行权比例为50%。公司首次授予的股票期权的授予日为2019
年4月29日，首次授予的股票期权第一个等待期于2020年4月29日届满。
2、首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
序号 行权条件 满足行权条件的说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 公司未发生所述情形，满足行权
1 或者无法表示意见的审计报告； 条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生所述情形，满足
行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司达到业绩指标考核条件，
公司层面业绩考核要求： 2019 年净利润为 57,450.56 万
元，较 2016-2018 年净利润均值
以 2016-2018 年净利润均值为基数，2019 年净利润增长率不低于 24,553.40 万元增长 133.98%；
3 100%。 未扣除本次期权激励计划激励
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本前的净利润，且 成本前的净利润为65,865.57万
指归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。 元，较 2016-2018 年净利润均值
24,553.40 万元增长 168.25%。
4 个人层面绩效考核要求： 根据激励对象的考核结 果 ,479
根据公司《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定， 名激励对象考核结果为良好以
激励对象个人绩效考核达标。 上，其个人可行权额度为本期计
考核评级 优秀 良好 合格 不合格 划行权额度的 100%；32 名激励
考核等级 A B C D 对象考核结果为合格，其个人可
考核结果（S） S≥90 90>S≥80 80>S≥70 S<70 行权额度为本期计划行权额度
标准系数 1.0 0.9 0 的 90%；11 名激励对象考核结果
为不合格，本期不能行权的股票
期权将由公司注销。
综上所述，公司董事会认为2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期的行权条件已成就，根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授
权，同意公司按照《2019年股票期权激励计划》的相关规定办理首次授予股票期
权第一个行权期的行权事宜。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、行权股票来源和种类：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、激励对象及可行权期权数量：
姓名 职务 获授的股票期权 本期可行权的股票 剩余尚未行权的股
数量（万份） 期权数量（万份） 票期权数量（万份）
刘建凯 董事 40.00 20.00 20.00
李彤 副总裁 20.00 10.00 10.00
核心管理人员、核心技术 2,761.90 1,363.345 1,380.95
（业务）人员（509 人）
合计 2,821.90 1,393.345 1,410.95
3、行权价格：首次授予股票期权的行权价格为44.84元/股。若公司2020年
半年度利润分配预案获得股东大会批准且实施完毕后，首次授予股票期权行权价
格为44.54元/股。
4、行权方式：自主行权。
5、行权期限：自审批手续办理完毕之日始至2021年4月28日止，具体行权事
宜需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
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