证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号:2020-019
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划预留股票期权
授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《2019年股票期权激励计划》预留股票期权授予登记工作，期权简称：康泰JLC2，期权代码：036415，现将有关情况公告如下：
一、预留股票期权的授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股；
2、授予日：2020年3月30日；
3、行权价格：112.40元/股；
4、激励对象和数量：
经公司董事会薪酬与考核委员会、公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十七次会议审核，本次预留股票期权授予的激励对象共91人，授予数量共293.40万份，具体情况如下：
激励对象 获授的预留股票期权 占预留授予股票期权 占目前总股本
数量(万份) 总数的比例 的比例
核心管理人员、核心技术 293.40 100.00% 0.45%
（业务）人员（91 人）
合计 293.40 100.00% 0.45%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。2、激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、激励对象获授股票期权与公司董事会审议情况一致性的说明
本次预留股票期权的授予实施与公司第六届董事会第十八次会议审议通过
的内容一致。
6、行权安排
预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自预留授权日起12个月后的首个交易日起至预留授权日 50%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自预留授权日起24个月后的首个交易日起至预留授权日 50%
起36个月内的最后一个交易日当日止
7、行权条件
（1）公司业绩考核要求
行权期 业绩考核目标
预留授予部分第一个行权期 以2016-2018年净利润均值为基数，2019年净利润增长率不低于100%
预留授予部分第二个行权期 以2016-2018年净利润均值为基数，2020年净利润增长率不低于110%
注：1、上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本前的净利润，且指归
属于上市公司股东的净利润作为计算依据；
2、由本次股权激励产生的激励成本将计入相关成本或费用；
3、上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
考核等级 A B C D
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70
标准系数 1.0 0.9 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层
面标准系数×个人当年计划行权额度。未能行权的当期拟行权份额，由公司统一
注销。
二、已履行的相关审批程序
1、2019 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2019 年 4 月 4 日，对股票期权激励计划拟激励对象名单及职务的公示情
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2019 年 4 月 12 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第六届董事会第十次会议和第六届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 6月 6 日，公司完成了股票期权首次授予 541名激励对象 3,194.10
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
7、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
8、2019 年 12 月 13 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未行权的
25.20 万份股票期权注销工作。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
9、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
三、预留股票期权授予登记完成情况
1. 期权简称：康泰 JLC2；
2. 期权代码：036415；
3、登记完成时间：2020 年 4 月 10 日。
四、本次期权激励计划实施对公司的影响
本次期权激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2020 年 4 月 10 日
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