证券简称：新雷能 证券代码：300593
北京新雷能科技股份有限公司
2018年限制性股票激励计划
（草案）修订稿
北京新雷能科技股份有限公司
二零一八年十一月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量276.2万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额11,554.00万股的2.3905%。其中首次授予246.2万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额11,554.00万股的2.1309%；预留30万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额11,554.00万股的0.2597%，预留部分占本次授予权益总额的10.8617%。公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
四、限制性股票的首次授予价格为7.66元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为107人，包括公司公告本激励计划时公司的董事、高级管理人员、公司及其全资子公司的管理人员、业务和技术骨干等人员。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
第一章释义.................................................................................................................................. 7
第二章本激励计划的目的与原则 ................................................................................................. 8
第三章本激励计划的管理机构 ..................................................................................................... 9
第四章激励对象的确定依据和范围 ........................................................................................... 10
第五章限制性股票的来源、数量和分配 ................................................................................... 12
第六章本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ........................... 14
第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ........................................................... 17
第八章限制性股票的授予与解除限售条件 ............................................................................... 18
第九章本激励计划的调整方法和程序 ....................................................................................... 22
第十章限制性股票的会计处理 ................................................................................................... 24
第十一章激励计划的实施程序 ................................................................................................... 26
第十二章公司/激励对象各自的权利义务.................................................................................29
第十三章公司/激励对象发生异动的处理 ................................................................................. 31
第十四章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制 ................................................... 33
第十五章限制性股票回购注销原则 ........................................................................................... 34
第十六章附则.............................................................................................................................. 36
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新雷能、本公司、公司、上市公司 指北京新雷能科技股份有限公司（含下属子公司）
本激励计划、本计划 指北京新雷能科技股份有限公司2018年限制性股
票激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激
限制性股票 指励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定
期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限
售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董
激励对象 指事、高级管理人员、公司及其全资子公司的管理
人员、业务和技术骨干等人员
授予日 指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日
必须为交易日
授予价格 指公司向激励对象授予限制性股票时所确定、激励
对象获得上市公司股份的价格
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚
限售期 指未成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还
债务的期间，自激励对象获授限制性股票完成登
记之日起算
