北京数字认证股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为进一步规范北京数字认证股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本规则。
第二条 公司暂不设监事会办公室，由董事会办公室代为履行监事会日常办
事机构职责，处理监事会日常事务，负责保管监事会印章。
第二章 监事会会议的召集和通知
第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第四条 在召开监事会定期会议通知发出前，监事会应向全体监事征集会议
提案。
第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应通过监事会日常办事机构或者
直接向监事会主席提交书面提议。
在监事会日常办事机构或者监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内，监事会日常办事机构应发出召开监事会临时会议的通知。
监事会日常办事机构怠于发出会议通知的，提议监事可以向证券监管部门报告。
监事提议召开监事会临时会议的书面提议需由发出提议的监事本人签字。
监事提议召开监事会临时会议的书面提议应载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第七条 监事会召开会议（含定期会议和临时会议）时，应提前将书面会议
通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式提交监事。非直接送达的，须进行确认并做相应记录。
紧急情况下，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应在会议上作出说明并进行会议记录。
监事会主席之外的人员召集召开监事会会议的，应在会议通知中说明监事会主席不能召集的原因及召集人产生的依据。
第八条 监事会会议通知应至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应亲自出席会议的要求；
（六）发出通知的日期；
（七）联系人和联系方式；
（八）《公司章程》规定的其他内容。
情况紧急下，通过口头或者电话等方式发出会议通知召开的监事会临时会议，口头会议通知应至少包括上述会议通知所需包括内容的第（一）、（二）项，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第三章 监事会会议的召开
第九条 监事会会议，特别是监事会定期会议，原则上应以现场方式召开。
特殊情况下，监事会会议可以视频、电话、电子邮件以及书面等通讯方式召开。
以通讯方式召开监事会会议时，会议召集人要向监事说明具体的特殊情况，且监事要在会后按规定及时将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真或邮寄至公司监事会日常办事机构。
第十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席
或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
监事应亲自出席监事会会议。因故无法亲自出席会议的，应事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。监事未亲自参加监事会会议且未委托其他监事代为出席的，会后应及时审查会议决议及记录。
一名监事不应在一次监事会会议上接受超过两名或超过监事总数三人之一以上监事的委托。
第四章 监事会会议的表决
第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条 监事会会议表决实行一人一票。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应要求其重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会决议应经全体监事半数以上通过，经与会监事签字确认
第十三条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第十四条 监事会应将所议事项的决定做成会议记录。会议记录应真实、准
确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。
会议记录应包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应记载的其他事项。
第十五条 出席会议的监事和记录人员应在会议记录上签字。监事有权要求
在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载，对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可向监管部门报告或发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第十六条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第十七条 监事会及其成员应督促有关人员落实监事会决议，要求相关人员
对监事会决议的执行落实情况提供书面报告。
监事会主席应在以后的监事会会议上通报已经形成决议的执行情况。
第十八条 监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、会议记录（需经与会监事签字确认）、决议公告等，由专人负责保管。
监事会会议记录作为公司档案至少保存十年。
第五章 附则
第十九条 在本规则中，“以上”包括本数。
第二十条 本规则自股东大会审议通过之日起生效施行，公司原《监事会议
事规则》（2012 年版）同时废止。
第二十一条 本规则由监事会负责解释。
第二十二条 规则未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件及《公司章程》
不一致时，按照有关法律法规、规范性文件及《公司章程》执行。
北京数字认证股份有限公司
2021 年 11 月
查看PDF原文
