300577 深市 开润股份

证券简称：开润股份                                  证券代码：300577
        安徽开润股份有限公司

        第六期员工持股计划

            （草案）摘要

                    安徽开润股份有限公司

                        二〇二二年六月


                          声  明

    本公司及全体董事、监事保证安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                          特别提示

    1、 安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划（草案）系依据《公司法》、
《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等制定。

    2、 本员工持股计划的参与对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、
监事会核实，总人数共计 80 人，除 2 名高级管理人员外，不包括公司控股股东及实际控制人、董事、监事、其他高级管理人员及前述人员的关联人。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参与本员工持股计划的情形。

    3、 为有效绑定公司与核心经营团队、骨干员工的利益，公司决定计提
1,693.6329 万元激励基金，作为本次员工持股计划的资金来源。本次计提的激励基金为员工持股计划参与对象全面薪酬体系的重要组成，使得公司优秀人才的全面薪酬收入符合市场水平，并在人才市场中具备一定竞争力，有助于实现公司和员工利益的长期绑定，对于公司构建吸引人才、留住人才的组织体系，提高公司运营管理效能，夯实公司核心竞争优势具有重要意义。

    4、 本员工持股计划股票来源为受让公司回购专用证券账户回购的股票，受
让价格按照回购账户中回购的股票的均价确定（即根据回购账户中购买的总金额除以回购账户中的股票数量），具体数量届时根据受让的回购股票的交易均价予以确定。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后 6 个月内将通过非交易过户等法律法规许可的方式持有公司股票。

    公司于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》。截至目前，公司已实施完成此次回购方案，共计回购公司股份 1,183,414 股，成交总金额为 26,967,944.95 元（不含交易费用），回购均价为 22.79 元/股。其中，已有 667,321 股通过非交易过户的方式过户至公司第四期、第五期员工持股计划名下，剩余 516,093 股存放于公司回购专用证券账户。

    公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》，本次回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）
且不超过人民币 2,000 万元（含）。截至目前，本次回购方案尚未实施。

    本员工持股计划持有的具体数量届时将根据受让的回购股票的交易均价予
以确定。根据公司已完成的 2020 年 12 月回购方案回购均价 22.79 元/股预测算，
本期员工持股计划将持有股票 74.31 万股。鉴于目前公司回购专用证券账户的存量股票数量不足，本员工持股计划将尚需等待 2022 年 4 月回购方案部分回购完成后实施非交易过户。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工持有的各期员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的标的股票数量不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份。

    5、 本员工持股计划采取自行管理的模式。公司通过持有人会议选举产生管
理委员会，代表持有人行使股东权利，并对员工持股计划的日常运作进行监督。
    6、 本员工持股计划的存续期为 15 个月，锁定期为 12 个月，均自本员工持
股计划通过股东大会审议之日且公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划存续期满前 1 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划存续期可以延长。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
    7、 公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

    8、 本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
    9、 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。

    10、 公司将按照相关规定于召开审议本员工持股计划的股东大会之前披露
律师事务所关于本员工持股计划的法律意见书。

一、员工持股计划参与对象的确定标准

    （一）参与对象确定的法律依据

    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参与对象名单。

    （二）参与对象的确定标准

    本员工持股计划所有参与对象均需在公司或其下属子公司任职，领取报酬并签订劳动合同，同时应符合以下标准之一：

    （1）在关键岗位工作并对公司经营业绩与发展有贡献的核心人才；

    （2）有潜力的优秀员工、重点培养对象；

    （3）有一定历史贡献的老员工。

    （三）参与对象的核实

    公司监事会将对有资格参与员工持股计划的员工名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
二、员工持股计划参与对象份额分配情况

    本员工持股计划计提资金为 1,693.6329 万元，以“份”作为归属单位，每份
份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 1,693.6329 万份。本员工持股计划持有的具体数量届时将根据受让的回购股票的交易均价予以确定。根据公司已完成
的 2020 年 12 月回购方案回购均价 22.79 元/股预测算，本期员工持股计划将持有
股票 74.31 万股。鉴于目前公司回购专用证券账户的存量股票数量不足，本员工持股计划将尚需等待 2022 年 4 月回购方案部分回购完成后实施非交易过户。本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划所对应的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股票、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

    本次员工持股计划参与对象名单及份额分配情况如下表所示：

 序                参与对象                  份额（份）      占本计划


 号                                                          总份额比例

  1  徐耘      副总经理、董事会秘书                375,000          2.21%

  2  刘凯      财务总监                          1,000,000          5.90%

  3  其他员工（78 人）                            15,561,329          91.88%

                    合计                        16,936,329        100.00%

    本员工持股计划持有人所持有的份额及比例将在员工持股计划持股锁定期满后根据公司业绩考核及各持有人绩效考核结果进行调整。

    参与本次员工持股计划的员工共 80 人，除 2 名高级管理人员外，不包括公
司控股股东及实际控制人、董事、监事、其他高级管理人员及前述人员的关联人。公司在授予前已对参与对象进行过严格的岗位筛选和能力评定。此次参与的员工包含集团运营管理、代工制造业务、品牌经营业务的核心业务骨干，既有对公司历史发展作出重要贡献、绩效考核优秀的老员工，也包括个人背景和能力突出、对公司业务发展有重要推进作用、公司新引入的高级人才。人才是公司战略的执行者，对于公司保持健康稳定发展具有关键作用，员工持股计划内在的激励机制将充分调动和激发人才创造力，对公司持续经营和业绩带来正面影响。
三、员工持股计划的资金、股票来源

    （一）资金来源

    公司决定计提 1,693.6329 万元激励基金，作为本次员工持股计划的资金来源。
本次员工持股计划的资金不存在来源于公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不存在第三方为员工参加本次员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

    员工持股计划是公司全面薪酬体系的重要组成，有助于实现公司和员工利益的长期绑定。开润股份是一家同时具备互联网基因和制造业基因的多元业务形态公司，优秀跨界人才优势已经成为公司的核心竞争优势之一。上述资金来源是基于公司人才市场竞争格局而作出的审慎决定，员工持股加现金薪资的多样化全面薪酬配置模式，使得公司优秀人才的全面薪酬收入符合市场水平，并在人才市场中具备一定竞争力，有助于实现公司和员工利益的长期绑定，对于公司构建吸引人才、留住人才的组织体系，提高公司运营管理效能，夯实公司核心竞争优势均具有重要意义。


    （二）股票来源

    本员工持股计划股票来源为受让公司回购专用证券账户回购的股票，受让价格按照回购账户中回购的股票的均价确定（即根据回购账户中购买的总金额除以回购账户中的股票数量），具体数量届时根据受让的回购股票的交易均价予以确定。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后 6 个月内将通过非交易过户等法律法规许可的方式持有公司股票。

    公司于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》。截至目前，公司已实施完成此次回购方案，共计回购公司股份 1,183,414 股，成交总金额为 26,967,944.95 元（不含交易费用），回购均价为 22.79 元/股。其中，已有 667,321 股通过非交易过户的方式过户至公司第四期、第五期员工持股计划名下，剩余 516,093 股存放于公司回购专用证券账户。

    公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》，本次回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 2,000 万元（含），截至目前，本次回购方案尚未实施。

    （三）股票购买价格及合理性说明

    本期员工持股计划的股份来源为受让公司回购专用账户回购的股票，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，该等股票的受让价格为届时各期回购计划已回购股票的交易均价（受让股票如涉及两期及以上回购计划的，适用合并计算）。

    本期员工持股计划股票受让价格的定价依据如下：

    1、结合了公司