300577 深市 开润股份

证券简称：开润股份                                  证券代码：300577
        安徽开润股份有限公司

        第六期员工持股计划

              （草案）

                    安徽开润股份有限公司

                        二〇二二年六月


                          声  明

    本公司及全体董事、监事保证安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                          特别提示

    1、 安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划（草案）系依据《公司法》、
《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等制定。

    2、 本员工持股计划的参与对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、
监事会核实，总人数共计 80 人，除 2 名高级管理人员外，不包括公司控股股东及实际控制人、董事、监事、其他高级管理人员及前述人员的关联人。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参与本员工持股计划的情形。

    3、 为有效绑定公司与核心经营团队、骨干员工的利益，公司决定计提
1,693.6329 万元激励基金，作为本次员工持股计划的资金来源。本次计提的激励基金为员工持股计划参与对象全面薪酬体系的重要组成，使得公司优秀人才的全面薪酬收入符合市场水平，并在人才市场中具备一定竞争力，有助于实现公司和员工利益的长期绑定，对于公司构建吸引人才、留住人才的组织体系，提高公司运营管理效能，夯实公司核心竞争优势具有重要意义。

    4、 本员工持股计划股票来源为受让公司回购专用证券账户回购的股票，受
让价格按照回购账户中回购的股票的均价确定（即根据回购账户中购买的总金额除以回购账户中的股票数量），具体数量届时根据受让的回购股票的交易均价予以确定。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后 6 个月内将通过非交易过户等法律法规许可的方式持有公司股票。

    公司于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》。截至目前，公司已实施完成此次回购方案，共计回购公司股份 1,183,414 股，成交总金额为 26,967,944.95 元（不含交易费用），回购均价为 22.79 元/股。其中，已有 667,321 股通过非交易过户的方式过户至公司第四期、第五期员工持股计划名下，剩余 516,093 股存放于公司回购专用证券账户。

    公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关
于回购公司股份方案的议案》，本次回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）
且不超过人民币 2,000 万元（含）。截至目前，本次回购方案尚未实施。

    本员工持股计划持有的具体数量届时将根据受让的回购股票的交易均价予
以确定。根据公司已完成的 2020 年 12 月回购方案回购均价 22.79 元/股预测算，
本期员工持股计划将持有股票 74.31 万股。鉴于目前公司回购专用证券账户的存量股票数量不足，本员工持股计划将尚需等待 2022 年 4 月回购方案部分回购完成后实施非交易过户。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工持有的各期员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的标的股票数量不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份。

    5、 本员工持股计划采取自行管理的模式。公司通过持有人会议选举产生管
理委员会，代表持有人行使股东权利，并对员工持股计划的日常运作进行监督。
    6、 本员工持股计划的存续期为 15 个月，锁定期为 12 个月，均自本员工持
股计划通过股东大会审议之日且公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划存续期满前 1 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划存续期可以延长。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
    7、 公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

    8、 本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
    9、 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。

    10、 公司将按照相关规定于召开审议本员工持股计划的股东大会之前披露
律师事务所关于本员工持股计划的法律意见书。


                          目  录


        一、释义...... 5

        二、实施员工持股计划的目的...... 6

        三、员工持股计划的基本原则...... 6

        四、员工持股计划参与对象的确定标准...... 6

        五、员工持股计划参与对象份额分配情况...... 7

        六、员工持股计划的资金、股票来源...... 8

        七、员工持股计划的存续、终止、锁定和禁止行为...... 9

        八、员工持股计划的持有人会议、管理委员会及管理模式...... 10

        九、员工持股计划管理委员会的选任程序...... 15

        十、公司融资时员工持股计划的参与方式...... 16

        十一、员工持股计划资产构成及其费用...... 16

        十二、员工持股计划权益的处置办法...... 16

        十三、员工持股计划的会计处理...... 19

        十四、实施员工持股计划的程序...... 19

        十五、员工持股计划的关联关系及一致行动关系...... 20

        十六、股东大会授权董事会事项...... 21

        十七、其他...... 21
一、释义

    在本计划草案中，以下简称如无特殊说明具有如下含义：
开润股份、公司、本公司  指 安徽开润股份有限公司
员工持股计划、本员工持
股计划、本期员工持股计 指 安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划
划、本计划
草案、本计划草案、员工 指 《安徽开润股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》持股计划草案

持有人、参与对象      指 参与本员工持股计划的公司员工

持有人会议            指 本员工持股计划持有人会议

员工持股计划管理委员 指 本员工持股计划管理委员会
会、管理委员会

标的股票              指 本员工持股计划通过合法方式持有的开润股份股票

《公司法》            指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》          指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》      指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
                          业板上市公司规范运作》

《公司章程》          指 《安徽开润股份有限公司章程》

《持股计划管理办法》    指 《安徽开润股份有 限公 司 第六 期员 工持 股计划管理办
                          法》

中国证监会            指 中国证券监督管理委员会

证券交易所            指 深圳证券交易所

登记结算公司          指 中国证券登记结算有限责任公司

元、万元              指 人民币元、万元

二、实施员工持股计划的目的

    建立劳动者与所有者的利益共享机制，进一步完善公司激励体系，吸引和留住优秀管理人才和业务骨干，激发员工的工作积极性和创造性，改善公司治理水平，实现股东、公司和个人利益的一致，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，为股东创造更高效、更持久的回报。
三、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划。

    （三）风险自担原则

    本员工持股计划参与对象盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。四、员工持股计划参与对象的确定标准

    （一）参与对象确定的法律依据

    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参与对象名单。

    （二）参与对象的确定标准

    本员工持股计划所有参与对象均需在公司或其下属子公司任职，领取报酬并签订劳动合同，同时应符合以下标准之一：

    （1）在关键岗位工作并对公司经营业绩与发展有贡献的核心人才；

    （2）有潜力的优秀员工、重点培养对象；

    （3）有一定历史贡献的老员工。

    （三）参与对象的核实


    公司监事会将对有资格参与员工持股计划的员工名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
五、员工持股计划参与对象份额分配情况

    本员工持股计划计提资金为 1,693.6329 万元，以“份”作为归属单位，每份
份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 1,693.6329 万份。本员工持股计划持有的具体数量届时将根据受让的回购股票的交易均价予以确定。根据公司已完成
的 2020 年 12 月回购方案回购均价 22.79 元/股预测算，本员工持股计划将持有股
票 74.31 万股。鉴于目前公司回购专用证券账户的存量股票数量不足，本员工持股计划将尚需等待 2022 年 4 月回购方案部分回购完成后实施非交易过户。本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划所对应的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股票、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
    本次员工持股计划参与对象名单及份额分配情况如下表所示：

 序                                                            占本计划