安徽开润股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划自查表
证券简称：开润股份 股票代码：300577 独立财务顾问：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/ 备注
否/不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度 财务会计报告是否被注册 会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度 财务报告内部控制被注册 会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 否
开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
7 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东 否
或者实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 否
选
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 否
机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法 》规定的不得担任公司董 事、监事、高 否
级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 否
票总数累计是否超过公司股本总额的10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留权益 比例是否未超过本次股权 激励计划拟授 不适用
予权益数量的 20％
18 激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是 是
否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否不存在上市 是
公司不得实行股权 激励以及激励对象不得参 与股权激励的
情形；说明股权激 励计划的实施是否不会导 致上市公司股
权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 是
额的百分比；若分 次实施的，每次拟授予的 权益数量及占
上市公司股本总额 的百分比；设置预留权益 的，拟预留的
权益数量及占股权 激励计划权益总额的百分 比；所有在有
效期内的股权激励 计划所涉及的标的股票总 数累计是否超
过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员 是
的，应披露其姓名 、职务、各自可获授的权 益数量、占股
权激励计划拟授予 权益总量的百分比；其他 激励对象（各
自或者按适当分类 ）可获授的权益数量及占 股权激励计划
拟授出权益总量的 百分比；以及单个激励对 象通过全部在
有效期内的股权激 励计划获授的公司股票累 计是否超过公
司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、 是
可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确 是
定方法。如采用《 管理办法》第二十三、二 十九条规定的
方法以外的其他方 法确定授予价格、行权价 格的，应当对
定价依据及定价方 式作出说明，独立董事、 独立财务顾问
核查该定价是否损 害上市公司、中小股东利 益，发表意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权 是
益的，应当披露激 励对象每次获授权益的条 件；拟分期行
使权益的，应当披 露激励对象每次行使权益 的条件；约定
授予权益、行使权 益条件未成就时，相关权 益不得递延至
下期；如激励对象 包括董事和高管，应当披 露激励对象行
使权益的绩效考核 指标；披露激励对象行使 权益的绩效考
核指标的，应充分 披露所设定指标的科学性 和合理性；公
司同时实行多期股 权激励计划的，后期激励 计划公司业绩
指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应 是
明确上市公司不得 授出限制性股票以及激励 对象不得行使
权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会 计处理方法，限制性股票 或股票期权公 是
允价值的确定方法 ，估值模型重要参数取值 及其合理性，
实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控 制权变更、合并、分立、 激励对象发生 是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励 对象各自的权利义务，相 关纠纷或争端 是
解决机制
（14）上市公司有 关股权激励计划相关信息 披露文件不存 是
在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承 诺；激励对象
有关披露文件存在 虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏导
致不符合授予权益 或行使权益情况下全部利 益返还公司的
承诺。上市公司权 益回购注销和收益收回程 序的触发标准
和时点、回购价格 和收益的计算原则、操作 程序、完成期
限等
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开 、清晰透明，符合公司的 实际情况，是 是
23 否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司 相关指标作为对照依据的 ，选取的对照 不适用
24 公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 否
26 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的比 例是否未超过激励对象获 授限制性股票 是
28 总额的 50%
股票期权授权日与 首次可以行权日之间的间 隔是否少于 1 不适用
29 年
股票期权后一行权 期的起算日是否不早于前 一行权期的届 不适用
30 满日
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可行 权的股票期权比例是否未 超过激励对象 不适用
32 获授股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会 是否就股权激励计划是否 有利于上市公 是
33 司的持续发展、是 否存在明显损害上市公司 及全体股东利
益发表意见
34 上市公司是否聘请 律师事务所出具法律意见 书，并按照管 是
理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励 是
的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管 是
理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法 是
律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息 是
披露义务
（6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情形 是
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股 是
东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是 是
否根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
35 上市公司如聘请独 立财务顾问，独立财务顾 问报告所发表 不适用
的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
股东大会审议股权 激励计划草案时，关联股 东是否拟回避 是
37 表决
38 监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回避表决 是
39 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、 完整、合法，并承担因 所填写情况 有误产生的一切法律责任。
安徽开润股份有限公司董事会
2019 年 12 月 2 日
