安徽开润股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划
（草案）
安徽开润股份有限公司
二○一七年五月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司。
特别提示
一、安徽开润股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）（以下简称
“本计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及安徽开润股份有限公司（以下简称“开润股份”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
二、本计划采取的激励方式为限制性股票。其股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
本计划拟授予激励对象限制性股票55.35万股，约占本计划签署时公司股本
总额6667万股的0.83%；其中：首次授予44.28万股，约占本次限制性股票授
予总量的80%，约占本计划签署时公司股本总额的0.66%；预留11.07万股，约
占本次限制性股票授予总量的20%，约占本计划签署时公司股本总额的0.17%。
本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
三、本计划首次授予激励对象的限制性股票授予价格为50.83元/股。
四、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
五、本计划首次涉及的激励对象共计170人，包括公司公告本计划草案时在
公司（含下属子公司）任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术人员及核心业务人员、以及董事会认定需要激励的其他员工（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。六、本计划有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。
七、激励对象自获授限制性股票完成登记之日起12个月内为限售期。激励
对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
本计划首次授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：
可解除限售期数量
解除限售期 解除限售期时间 占限制性股票数量
比例
第一个解除限 自首次授予限制性股票完成登记之日起12个月后的
售期 首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自首次授予限制性股票完成登记之日起24个月后的
售期 首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日 20%
起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自首次授予限制性股票完成登记之日起36个月后的
售期 首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日 20%
起48个月内的最后一个交易日当日止
第四个解除限 自首次授予限制性股票完成登记之日起48个月后的
售期 首个交易日起至首次授予限制性股票完成登记之日 30%
起60个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解除限售期安排如下：
可解除限售期数量
解除限售期 解除限售期时间 占限制性股票数量
比例
第一个解除限 自预留授予的限制性股票完成登记之日起12个月后
售期 的首个交易日起至预留授予的限制性股票完成登记 30%
之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自预留授予的限制性股票完成登记之日起24个月后
售期 的首个交易日起至预留授予的限制性股票完成登记 30%
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自预留授予的限制性股票完成登记之日起36个月后
售期 的首个交易日起至预留授予的限制性股票完成登记 40%
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
八、限制性股票的解除限售条件
首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2017年的净利润增长率不低于15%
第二个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2018年的净利润增长率不低于32%
第三个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2019年的净利润增长率不低于52%
第四个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2020年的净利润增长率不低于75%
预留部分各年度限制性股票考核目标如下：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2018年的净利润增长率不低于32%
第二个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2019年的净利润增长率不低于52%
第三个解除限售期以2016年净利润为基数，公司2020年的净利润增长率不低于75%
注：
1、上述“净利润”指标以经审计的激励成本摊销前，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
2、由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若当期解除限售条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解除限售部分限制性股票并注销。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十、公司承诺持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。
十一、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、本计划在公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自公司股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会会议对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
十四、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章 释义......7
第二章 本激励计划的目的与原则......8
第三章 本激励计划的管理机构......8
第四章 激励对象的确定依据和范围......9
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......10
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期......11
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......13
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件......14
第九章 限制性股票授予及解除限售的程序......17
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......19
第十一章 限制性股票的会计处理......21
第十二章 激励计划的变更与终止......22
第十三章 公司和激励对象发生异动的处理......23
第十四章 限制性股票回购注销原则......25
第十五章 公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制......26
第十六章 公司和激励对象各自的权利义务......27
第十七章 附则......28
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
开润股份、本公司、公司 指 安徽开润股份有限公司
本激励计划、激励计划、本指 安徽开润股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草
计划、股权激励计划 案）
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
限制性股票 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通
依照本计划规定获得限制性股票的在公司（含下属子公
激励对象 指 司）任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术人
