300568 深市 星源材质

证券代码：300568        证券简称：星源材质        公告编号：2022-021
            深圳市星源材质科技股份有限公司

    监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予

        激励对象名单的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 25 日
召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于 2022 年1 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上披露的相关文件。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对本次股权激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会充分听取公示意见后，对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    （一）公示情况

    公司于 2022 年 1 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于 2022 年 1 月 27 日通过公司内
部网站发布了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单公示》，将本次激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，名单公示时限达到 10 天，从
2022 年 1 月 27 日至 2022 年 2 月 15 日止。公示期满，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象提出的异议。

    （二）监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、拟激励对象与公司签订的劳动合
同、拟激励对象在公司担任的职务等。

    二、核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》的规定，监事会对本次激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

    列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均为公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）人员，均为公司正式在职员工，包括外籍员工，不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过公司股本总额的 1%，且不存在下列情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    激励对象包含外籍员工，参与本激励计划的外籍激励对象在公司的日常管理、经营及业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用，属于公司的中层管理人员；股权激励是上市公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，本激励计划将外籍员工作为激励对象，符合公司的实际情况和发展需要，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。

    综上，公司监事会认为，列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等法律法规等规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

                            深圳市星源材质科技股份有限公司监事会
                                      2022 年 2 月 16 日