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深圳市星源材质科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
2017 年 12 月
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声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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风险提示
1、 深圳市星源材质科技股份有限公司第一期员工持股计划设立后将委托具
有法定资质的信托公司进行管理， 并全额认购由信托公司拟设立的集合资金信托
的劣后级份额。 本次员工持股计划在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划
规模、目标存在不确定性；
2、有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在
不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在不成立的风险；
4、 本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性；
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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特别提示
一、《 深圳市星源材质科技股份有限公司第一期员工持股计划》（以下简称“本
次员工持股计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘
录第 20 号——员工持股计划》（以下简称“《备忘录第 20 号》”）及其他有关法律、
法规、规范性文件以及《 深圳市星源材质科技股份有限公司章程》制定。
二、本次员工持股计划每 1 计划份额的认购价格为人民币 1 元。本次员工持
股计划设立时计划份额合计不超过 3,000 万份，资金总额不超过 3,000 万元， 参
加本期员工持股计划人员范围为在公司任职的公司董事、监事、高级管理人员、
公司及下属全资子公司、控股子公司核心管理及技术（业务）骨干人员及经董事
会认定有卓越贡献的其他核心骨干员工。参加本员工持股计划的员工总人数不超
过 129 人，其中董事、监事、高级管理人员 8 人，其他员工不超过 121 人，具体
参加人数及认购份额、资金总额根据员工实际缴款情况确定。
三、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于员工合法薪资和通过法
律、法规允许的其他方式取得的资金，具体包括：
1、员工自筹资金；
2、 公司实际控制人陈秀峰先生拟向员工持股计划参加对象提供借款支持，
借款部分与自筹资金部分的比例不超过 2:1，借款期限为员工持股计划的存续
期，借款部分没有利息。
四、本次员工持股计划设立后将委托信托公司进行管理，并全额认购其设立
的集合信托计划（以下简称“信托计划” 或“本次信托计划”）的劣后级份额。
五、 本次信托计划拟募集资金总额为不超过 6,000 万元，按照不超过 1:1
的比例设立优先级和劣后级份额。 信托计划存续期内，优先级份额按照预期年化
收益率和实际存续天数优先获得收益，优先级份额的预期年化收益率预计不超过
6%。公司实际控制人陈秀峰为信托计划承担补仓义务，并就优先级委托人委托资
金本金及预期年化收益、劣后级委托人委托资金本金承担不可撤销的差额补足义
务。
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六、 信托计划直接（或间接通过一对一资产管理计划/单一资金信托） 通过
二级市场购买（含大宗交易、协议转让） 等法律法规许可的方式取得并持有深圳
市星源材质科技股份有限公司（ 股票简称： 星源材质； 股票代码： 300568） 股票，
应当在股东大会审批通过后 6 个月内，根据本次员工持股计划的安排，完成标的
股票的购买。
七、本次员工持股计划的存续期为 24 个月，自股东大会审议通过本次员工
持股计划且员工持股计划成立之日起计算，本次员工持股计划的存续期届满后自
行终止。 信托计划直接（或间接通过一对一资产管理计划/单一资金信托） 通过
二级市场购买（含大宗交易、协议转让） 等法律法规许可的方式所获标的股票的
锁定期为 12 个月，自公司公告标的股票登记过户至信托（或资管） 计划名下之
日起算。
八、本次员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 5%，单个
员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的
1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获
得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
九、本公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个
人所得税由员工个人自行承担。
十、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司
董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通
知，审议本次员工持股计划。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场
投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上
述系统行使表决权。员工持股计划经股东大会批准后授权公司管理层予以实施。
十一、本次员工持股计划实施后，不会导致本公司股权分布不符合上市条件
要求。
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目录
释义................................................................8
一、员工持股计划的目的.............................................10
二、基本原则.......................................................10
（一）依法合规原则...............................................10
（二）自愿参与原则...............................................10
（三）风险自担原则...............................................10
三、参加对象及确定标准.............................................11
（一）参加对象及确定标准.........................................11
（二）参加对象认购员工持股计划情况...............................11
四、资金和股票来源.................................................12
（一）员工持股计划的资金来源.....................................12
（二）员工持股计划的股票来源.....................................12
（三）标的股票的规模.............................................13
五、员工持股计划的存续、变更和终止.................................13
（一）存续期限...................................................13
（二）锁定期.....................................................14
（三）员工持股计划的变更.........................................14
（四）员工持股计划的终止.........................................14
六、公司融资时本持股计划的参与方式.................................15
七、员工持股计划的资产构成.........................................15
八、员工持股计划权益的处置办法.....................................16
（一）员工持股计划权益的处置办法.................................16
（二）不再具备员工持股计划参与资格的处理办法.....................16
（三）持有人发生丧失劳动能力、退休或死亡等情况的处置办法.........17
（四）员工持股计划期满后的处置办法...............................17
九、管理模式.......................................................17
（一）持有人.....................................................17
（二）持有人会议.................................................18
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（三）管理委员会.................................................20
（四）资产管理机构的选任、管理协议的主要条款.....................22
十、实行员工持股计划的程序.........................................22
十一、股东大会授权董事会的具体事项.................................23
十二、其他.........................................................24
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释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司、 本公司、 星源材
质、上市公司
指
深圳市星源材质科技股份有限公司
员工持股计划、本计划、
本次员工持股计划、本
期员工持股计划
指
深圳市星源材质科技股份有限公司第一期员工持
股计划
持有人 指 参加员工持股计划的对象
持有人会议 指
深圳市星源材质科技股份有限公司第一期员工持
股计划持有人会议
管理委员会 指
监督员工持股计划的日常管理机构，由持有人会议
选出
信托计划 指
信托公司为本公司员工持股计划受托成立的信托
管理计划
标的股票 指 深圳市星源材质科技股份有限公司股票
劣后级委托人 指
深圳市星源材质科技股份有限公司 （代深圳市星源
材质科技股份有限公司第一期员工持股计划）
资产管理机构或管理人 指 具备相关资质的信托公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《公司章程》 指 《 深圳市星源材质科技股份有限公司章程》
元/万元 指 人民币元、人民币万元
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本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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一、 员工持股计划的目的
星源材质依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《深圳市星源材质科技股份有
限公司第一期员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会征求了员工意见。上
市公司部分董事、监事、高级管理人员和公司及下属全资子公司、控股子公司的
员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划。
设立员工持股计划的意义在于:进一步完善公司的法人治理结构， 促进公司
建立、健全长期有效的激励约束机制，充分调动管理者和员工的积极性和创造性，
吸引和留住优秀人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，确保公
司长期、稳定发展。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时
