300562 深市 乐心医疗

            广东乐心医疗电子股份有限公司

    关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况

                    的专项报告

一、 募集资金基本情况
(一)  实际募集资金金额、资金到位情况

      广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称“公司”)，经中国证券监督管理委员会“证监
      许可【2016】2432 号文”《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公开发行股
      票的批复》核准，于 2016 年 11 月 7 日向社会公开发售每股面值为人民币 1.00 元的
      普通股股票，发行数量 14,800,000.00 股，发行价格为每股人民币 15.63 元，募集资金
      总额为人民币 231,324,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00 元，募集资
      金净额为人民币 209,260,100.00 元。

      立信会计师事务所（特殊普通合伙)已于 2016 年 11 月 12 日对公司首次公开发行股
      票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字[2016]第 712054 号验资报
      告”《验资报告》。

(二)  以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额

      截至上年末，公司募集资金专户余额为人民币 108,327,946.87 元。

      2020 年 1-6 月公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为
      1,635,277.47 元，公司实际使用募集资金 53,678,185.35 元。截至 2020 年 6 月 30 日，
      公司募集资金专户余额为人民币 56,285,038.99 元（包括收到的银行存款利息扣除银
      行手续费等的净额）。

二、  募集资金存放和管理情况
(一)  募集资金的管理情况

      为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、
      《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指
      引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上
      市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定
      了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
      制度》）。

(二)  募集资金三方/四方监管协议情况


      根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
      圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资
      金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份
      有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项
      账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

      公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份
      有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三
      方监管协议》，于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订
      了《募集资金三方监管协议》。

      公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募
      投项目实施主体的议案》及 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通
      过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深圳
      市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 2 月 28 日，公司及其全资子公司
      深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机构
      长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》

(三)  募集资金专户存储情况

      截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

                开户行                  账号              存款方式            余额

        中国银行股份有限公司

                                    653568001206          活期存款            15,618,119.92
        中山火炬开发区支行

        中信银行股份有限公司

                                8110901014400350706      活期存款            40,666,919.07
        中山分行

        中国建设银行中山民众                                已注销

        支行（说明 1）          44050178080100000134

                                      合计                                      56,285,038.99

        说明 1：经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公司
      2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，
      公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有
      限公司（以下简称“深圳乐心”）。公司及深圳乐心与中国建设银行股份有限公司中山市
      分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司将此项
      目募集资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳乐心在中国建设银行中山民众支行开设账
      号为 440501780801 00000134 募集资金专项账户，该募集资金专项账户仅用于深圳乐心营

      销网络优化建设项目募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

      公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，审

      议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议

      案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项目”已建设完毕，

      达到了预定可使用状态。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司已将

      上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金 14.63 万元（实际金额以资金转出当日专户

      余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，节余募集资金转出后对应募集

      资金专户将不再使用，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构长

      城证券股份有限公司出具了《关于广东乐心医疗电子股份有限公司部分募集资金投资项

      目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见》，2019 年 4 月 12 日公司披

      露了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》。

      2019 年 12 月 26 日，公司已办理完成上述项目募集资金专户的注销手续，上述募集资金

      专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。

三、  2020 年半年度募集资金的实际使用情况
(一)  募投项目的资金使用情况

      公司 2020 年度 1-6 月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用

      情况对照表。

(二)  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

      报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(三)  对闲置募集资金进行现金管理的情况

      公司于 2019 年 12 月 18 日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会

      议及 2020 年 1 月 6 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部

      分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度

      的情况下，使用额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流

      动性好、有保本约定的短期银行理财产品，期限自公司股东大会审议通过之日起 24

      个月内有效，在该额度内，资金可以滚动使用。

      2020 年 1-6 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

                                                                                                        取得收

                                                  金额（万

          委托方    受托方        产品名称                  收益起算日      产品到期日    产品类型  益（万  备注
                                                    元）

                                                                                                          元）


                                共赢智信利率结构

                    中信银行中 34538 期人民币结构性                                          保本浮动收

          本公司                                  1,000.00 2020 年 06 月 01 日2020 年 06 月 19 日            1.16  已赎回
                      山分行        存款产品                                                    益型

                                【C206U0186】

                              共赢利率结构32799期

                    中信银行中                                                              保本浮动收

          本公司              人民币结构性存款产  2,500.00 2020 年 03 月 16 日2020 年 06 月 19 日            23.42  已赎回
                      山分行                                                                    益型

                                品【C206S01OT】