证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-113
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司 2023 年半年度（以下或称“本报告期”）募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】599 号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于2022年2月18日采取定向增发的方式向特定对象发行人民币普通股 43,787,639 股，每股发行价格为 12.62 元。本次发行募集资金共计 552,600,004.18 元，扣除相关的发行费用5,405,874.18 元，实际募集资金 547,194,130.00 元。
截至 2022 年 2 月 18 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）以“天职业字【2022】4033 号《验资报告》”验资报告验证确认。
（二）本报告期募集资金使用金额及当前余额
项目 金额（万元）
期初募集资金净额 11,955.09
减：金融衍生品增值服务平台项目建设投入 40.91
智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目建设投入 308.16
补充流动资金 10,115.28
终止募投项目后补充流动资金 3,656.71
加：闲置募集资金理财到期赎回 2,000.00
利息收入减支付的手续费 167.86
截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金专户余额 1.89
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2022 年第四届董事会第二十三次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司
上海分行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 3 月 16 日与中信建投证券股份有
限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分行签署的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5,000 万元以上的或达到募集资金总额的 20%的，公司应当及时以传真及/或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前市场环境及公司非公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况，为提高募集资金使用效率，经审慎研究，同意对“智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目”和“金融衍生品增值服务平台项目”进行终止，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。该议案已经公司 2022
年度股东大会审议通过。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 截至日余额 募集资金项目 备注
兴业银行股份有限 216430100100117279 0.00 补充流动资金 该账户已于 2023
公司上海市西支行 年 4 月 13 日注销
智慧银行综合
南京银行股份有限 0301240000006020 18,421.00 解决方案与智
公司上海分公司 能设备研发项
目
中信银行股份有限 81102010140014444068 500.00 金融衍生品增
公司上海分公司 值服务平台
合 计 18,921.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表：募集资金使
用情况表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期公司募集资金投资项目不存在先期投入置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司实际补充流动资金均使用募投项目中“补充流动资金”项 目承诺投资金额，不存在使用募投项目中“智慧银行综合解决方案与智能设备研 发项目”和“金融衍生品增值服务平台项目”闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 4 月 26 日分别召开第四届董事会第三十四次会议及第四
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司及子公司在不影响公司正常经营、募集资金投资项目正常建设以 及确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过 6,000 万元的闲置募集资金进行
现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）保本型理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用募集资金进行现金管理的情况如下：
委托 受托方 产品名称 产品类 认购金额 起息日 到期日 预期年化
方 型 （万元） 收益率
古鳌 宁波银行 2023 年单位结 结构性 2023/3/ 2023/10
科技 股份有限 构性存款 存款 3,000 27 /10 1%-3.20%
公司 230753
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司 2020 年度向特定对象发行股票不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
除上述用于现金管理的金额外，其余尚未使用的募集资金均存放在公司募集
资金专户内。截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 18,921.00
元。另外，进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品 3,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用及管理不存在违规情况。
六、独立董事意见
公司编制的《2023 年半度募集资金存放与使用情况专项报告》客观、真实
地反映了公司 2023 年半度募集资金存放与使用的实际情况。公司募集资金的存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定的要求，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
七、监事会意见
经审核，监事会认为：2023 年 1-6 月，公司募集资金的使用、管理符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规则和公司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
特此公告。
上海古鳌电子科技股份有限公司
董 事 会
2023 年 8 月 28 日
附表：募集资金使用情况对照表
附表 ：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年 1-6 月 单位：人民币元
募集资金总额
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