证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-055
上海古鳌电子科技股份有限公司
关于作废部分尚未归属的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“古鳌科技”或“公司”）于 2023
年 4 月 26 日召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 19 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会
第十四次会议审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司独立董事依法对此发表了同意的独立意见。同时，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2022 年 1 月 20 日，公司分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和公司
公示栏公告了《上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出
的异议。2022 年 1 月 29 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2022 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2022 年 2 月 7 日，公司召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2022 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 2 月 7 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第
十五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以
2022 年 2 月 7 日作为激励计划的首次授予日，以 19.31 元/股的授予价格向符合
条件的 100 名激励对象授予 1,450 万股限制性股票。
5、2022 年 6 月 17 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过《关于
调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，调整后，公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格由 19.31 元/股调整为 19.30 元/股。
6、2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于作废部分尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、本次作废部分尚未归属的限制性股票的具体情况
1、因激励对象离职作废限制性股票
根据公司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相
关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职的，在该情况发生之日起，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。激励对象因劳动合同/聘用合同/劳务合同到期，且不再续约的或离职的，其已归属股票不作处理，其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。”
由于 16 名首次授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不具备激励对
象资格，对其已获授但尚未归属的限制性股票合计 16,000 股予以作废。
2、因公司层面业绩考核未达标作废部分限制性股票
根据公司《激励计划》及《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的规定：首次授予第一个归属期的业绩考核目标为“2022 年营业收入不低于 6.00亿元。”根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海古鳌电子科技股
份有限公司 2022 年年度审计报告》，公司 2022 年营业收入为 525,335,882.18 元，
公司 2022 年营业收入不满足首次授予第一个归属期的业绩考核目标，因此首次
授予 84 名激励对象（不含上述离职的激励对象）第一个归属期计划归属的限制性股票均不能归属。公司对该 84 名激励对象首次授予第一个归属期无法归属的5,793,600 股限制性股票予以作废。
3、截至 2023 年 2 月 8 日，本次激励计划预留 3,500,000 股限制性股票未在
本次激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出，该等权益失效。
综上所述，公司本次合计作废以上尚未归属的限制性股票 9,309,600 股。
本次作废处理后，公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象由 100
人变更为 84 人，首次授予激励对象剩余已授予尚未归属的限制性股票数量由1,450.00 万股变更为 8,690,400 股。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分尚未归属的限
制性股票事项无需提交股东大会审议。
三、本次作废部分尚未归属的限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分尚未归属的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废部分尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分尚未归属的限制性股票。
五、独立董事意见
公司本次作废部分尚未归属的限制性股票符合相关法律、法规及规范性文件以及公司《2022 年限制性股票激励计划》中的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。
因此，我们同意公司作废本激励计划部分尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，本次激励计划作废部分限制性股票已经取得现阶段必要的授
权和批准，本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
特此公告。
上海古鳌电子科技股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 27 日
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