上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“本
公司”、“公司”）将截至 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）前次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2176 号）核准，由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，每股发行价为 12.48 元。截至 2016
年 10 月 11 日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，
募集资金总额人民币 229,132,800.00 元。账户初始存放金额为 214,132,800.00 元，其中包含公司垫付给保荐承销商的保荐承销费用 100 万元，扣除该笔垫付资金实际汇入的募集资金金额为 213,132,800.00 元（已扣除承销商发行费用人民币
16,000,000.00 元），扣除其他上市费用 9,833,982.21 元，截至 2016 年 10 月 11 日
公司收到的募集资金净额为人民币 203,298,817.79 元。以上募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第 116284 号验资报告。
2016 年 10 月 11 日、2016 年 10 月 21 日、2016 年 10 月 20 日，公司和保荐
机构国海证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司上海普陀支行、中国建设银行股份有限公司上海光新路支行签订了、南京银行股份有限公司上海分行分
别签订了《募集资金三方监管协议》；2016 年 11 月 29 日，公司和子公司昆山古
鳌电子机械有限公司、保荐机构国海证券及中国银行股份有限公司上海市嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金的初始和截至 2019 年 12 月 31 日存放情况如下：
开户银行名称 账号 初始存放金额 2019 年 12 月 31 日余额（元）
中国工商银行
股份有限公司 1001247229024969274 214,132,800.00 1,408,253.80
普陀金沙江路 （说明 1）
支行
中国建设银行
股份有限公司 31050177410000000254 79,724.37
上海市光新路
支行
南京银行股份 （说明 2）
有限公司上海 03120120030001194 已销户
普陀支行
中国银行股份
有限公司上海 449472669757 10,849,356.98
市真北路支行
合计 214,132,800.00 12,337,335.15
说明 1：截止 2016 年 10 月 11 日，本公司在中国工商银行股份有限公司普
陀金沙江路支行开立募集资金专户收到募集资金总额为人民币 214,132,800.00元（初始存放金额中包含公司垫付给保荐承销商的保荐承销费用 100 万元及未扣
除的发行费用 9,833,982.21 元），此账户于 2020 年 2 月 25 日注销。
说明 2：本公司在中国建设银行股份有限公司上海市光新路支行开立的募集
资金专户于 2016 年 10 月 21 日收到中国工商银行股份有限公司普陀金沙江路支
行转入的募集资金 38,660,000 元，此账户于 2020 年 1 月 7 日注销；本公司在南
京银行股份有限公司上海普陀支行开立的募集资金专户于 2016 年 10 月 21 日收
到中国工商银行股份有限公司普陀金沙江路支行转入的募集资金 50,000,000 元，
此账户于 2018 年 11 月 14 日注销；本公司在中国银行股份有限公司上海市真北
路支行开立的募集资金专户分别于 2016 年 11 月 29 日、2017 年 6 月 13 日合计
收到中国工商银行股份有限公司普陀金沙江路支行转入的募集资金 114,638,800
元，此账户于 2020 年 1 月 7 日注销。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）前次募集资金实际投资项目的变更情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金投资项目共变更了 2 个，涉
及金额为人民币 15,329.88 万元，占前次募集资金总额的 75.41%。具体变更项目情况如下：
1、智能化金融自助设备建设项目
在当前“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、社区网络等新一代信息技术的迅猛发展，传统银行业经营模式受到严峻挑战，迫使各银行重新思考定位，推动智慧银行建设，国内各大银行已将智慧银行网点转型作为战略重点并积极推进实施。公司已将注意力集中到给于人工智能的鉴伪技术及机器视觉技术的运用，开发基于 DEEPLEARNING 技术的人工智能鉴伪平台，加大在光源设计、图像捕捉、图像转化、图像处理等环节应用研究。公司具备了开发全系列、智能化金融自助设备的技术能力。
（二）变更程序：
公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，在原来“智能化现金处理设备项目”上增加“智能化金融自助设备建设项目”。公司独立董事发表了同意的独立意见，同时公司保荐机构也发表了同意的核查意见。2018 年 5 月 17
日公司召开 2017 年度股东大会审议通过该议案。详见公司于 2018 年 4 月 21 日
在在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募投项目的公告》（公告编号：2018-018）。
（三）变更涉及金额：
单位：万元
变更前使用募 变更后投 占前次募集 建设期
项目名称 变更前投资总额 集资金数额 资总额 资金实际投 （月）
资总额比例
智能化现
金处理设 19,212.00 11,477.28 4,243.88 20.88% 24
备项目
智能化金
融自助设 不适用 7,220.00 35.51% 24
备建设项
目
2、技术中心提升项目
（一）变更原因：
习近平总书记指出，发展是第一要务，人才是第一资源，创新是第一动力。
高级技术人才对技术平台建设的至关重要，公司技术平台孵化项目拟投入大量资金引入及培养高级技术人才。
随着监管机构对纸币处理的要求越来越苛刻，突破性基础技术方兴未艾，都为公司保持行业技术领先地位带来了挑战。公司需要加快对传统技术优势领域进行持续改进，包括构建基于 DEEPLEARNING 技术的人工智能鉴伪平台，充分利用机器学习、深度学习、增强学习、卷积神经网络等技术提升图像处理速度、精度、准确性、可靠性；探索标准化的图像处理公共模块，提升从纸币到各种类型、各种材质有价证券的开发效率等。
（二）变更程序：
公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，调整“技术中心提升项目”的实施方式。公司独立董事发表了同意的独立意见，同时公司保荐机构也
发表了同意的核查意见。2018 年 5 月 17 日公司召开 2017 年度股东大会审议通
过该议案。详见公司于 2018 年 4 月 21 日在在巨潮资讯网上披露的《关于变更部
分募投项目的公告》（公告编号：2018-018）。
（三）变更涉及金额：
单位：万元
变更前投资 变更后投资 占前次募集资 变更前建设 变更后建设
项目名称 总额 总额 金实际投资总 期（月） 期（月）
额比例
技术中心提升 3,866.00 3,866.00 19.02% 18 24
项目
（三）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 4 月 7 日出具了《关于上海古鳌
电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】第 ZA12080 号）。依据上述鉴证报告，公司已于 2017
年 4 月 7 日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计 280.05 万元。
（四）使用前次闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
1、公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况
公司于 2016 年 10 月 31 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，可使用不超过10,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12个月内可以滚动使用；
公司于 2017 年 11 月 24 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，可使用不超过10,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用；
公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10
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