股票简称：陇神戎发 股票代码：300534 上市地点：深圳证券交易所
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
收购报告书
上市公司名称： 甘肃陇神戎发药业股份有限公司
股票简称： 陇神戎发
股票代码： 300534
股票上市地点： 深圳证券交易所
收购人： 甘肃省国有资产投资集团有限公司
住所： 甘肃省兰州市城关区静宁路308号
通讯地址： 甘肃省兰州市城关区静宁路308号
一致行动人： 甘肃生物产业创业投资基金有限公司
住所： 甘肃省兰州市城关区静宁路308号
通讯地址： 甘肃省兰州市城关区静宁路308号
签署日期：二〇一九年三月
收购人声明
一、收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露收购人及其一致行动人在陇神戎发拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在陇神戎发拥有权益。
三、收购人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是指甘肃省国资委决定将永新集团100%国有股权无偿划转给甘肃国投，甘肃国投间接取得永新集团直接持有的陇神戎发26.10%的股份和永新集团通过其全资子公司大贸公司间接持有的陇神戎发3.83%的股份，导致甘肃国投及其一致行动人生物基金在陇神戎发拥有权益的股份比例超过30%。收购完成前后，上市公司直接控股股东仍为永新集团，实际控制人仍为甘肃省国资委，上市公司直接控股股东、实际控制人未发生变更。
根据《上市公司收购管理办法》规定，“经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%”，收购人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
目录
释义 ................................................................................................................4
第一节收购人及其一致行动人介绍.................................................................5
一、甘肃国投.............................................................................................5
二、生物基金...........................................................................................13
第二节收购目的............................................................................................18
一、本次收购的目的................................................................................18
二、收购人是否拟在未来12个月内持续增持上市公司股份或者处置其已有
权益的股份 ...............................................................................................18
三、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序......................................18
第三节收购方式............................................................................................20
一、在上市公司中拥有的权益情况...........................................................20
二、本次收购方案....................................................................................21
三、被收购上市公司股份的权利限制情况................................................21
第四节收购资金来源 .....................................................................................23
第五节后续计划............................................................................................24
一、对上市公司主营业务的调整计划.......................................................24
二、对上市公司的重组计划 ......................................................................24
三、对上市公司董事会成员或高级管理人员的变更计划...........................24
四、对上市公司章程条款进行修改的计划................................................24
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划......................................24
六、对上市公司分红政策进行调整的计划................................................25
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...........................25
第六节对上市公司的影响分析......................................................................26
一、对上市公司独立性的影响..................................................................26
二、同业竞争...........................................................................................28
三、关联交易...........................................................................................30
第七节与上市公司之间的重大交易...............................................................32
一、与上市公司及其下属子公司的资产交易 .............................................32
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员的交易..................................32
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排.....32
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排......................................32
第八节前六个月内买卖上市交易股份的情况.................................................33
一、收购人及其一致行动人前六个月买卖上市公司股票的情况................33
二、收购人及其一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六
个月买卖上市公司股票的情况..................................................................33
第九节收购人的财务资料 ..............................................................................34
一、收购人合并资产负债表 ......................................................................34
二、收购人合并利润表.............................................................................36
三、收购人合并现金流量表 ......................................................................37
第十节其他重大事项 .....................................................................................40
第十一节备查文件........................................................................................41
一、备查文件...........................................................................................41
二、备查地点...........................................................................................41
收购人及其一致行动人声明............................................................................42
收
