中潜股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1301 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 2,125 万股，发行价为每股人民币 10.50 元，共计募集资金 22,312.50
万元，坐扣承销和保荐费用 2,350.00 万元后的募集资金为 19,962.50 万元，已由主承销商申
万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2016 年 7 月 27 日汇入本公司募集资金监管账户。另减
除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,250.00 万元后，公司本次募集资金净额为 18,712.50 万元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（众会验字〔2016〕5452 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 16,267.96 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 15.94 万元；2019 年度实际使用募集资金 2,460.64 万元，2019 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.17 万元；累计已使用募集资金 18,728.60 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 16.10 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币零元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中潜股份有限公司募集资金管理办法》（以下简 称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2016 年 8 月 1 日分别与中国工
商银行股份有限公司惠州惠阳新圩支行、中信银行股份有限公司惠州仲恺支行签订了《募集 资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
惠州农村商业银行股份有 80020000013487921 0.00 账户已在 2020
限公司新圩支行营业部 年 3 月 9 日注销
合 计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况如下：
根据 2019 年 6 月 12 日公司第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十五次会
议决议，同意公司使用闲置募集资金总额不超过 1,100 万元暂时补充流动资金。使用期限自
董事会审批通过之日起不超过 6 个月（2019 年 6 月 12 日-2019 年 12 月 11 日），到期将归还
至募集资金专户。公司分别于 2019 年 1 月 23 日、2019 年 6 月 4 日将上年使用的 2,400.00
万元归还至募集资金账户，分别于 2019 年 7 月 2 日、2019 年 7 月 11 日、2019 年 8 月 22 日、
2019 年 10 月 10 日将本年使用的 1,100.00 万元归还至募集资金账户。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不直接产生经济效益，但通过本项目的实施，可以提高公司的创新能力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件： 募集资金使用情况对照表
中潜股份有限公司
2020 年 4 月 28 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：中潜股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 18,712.50 本年度投入募集资金总额 2,460.64
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,728.60
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
潜水装备生产 否 10,616.45 25,313.17 2,460.64 10,631.16 42.00 2020 年 12 月 31 日 不适用 否
线建设项目 [注]
营销网络建设 否 3,094.85 3,094.85 3,094.85 100.00 2015 年 12 月 31 日 669.83 否 否
项目
研发中心建设 否 3,001.20 3,001.20 3,001.20 100.00 2016 年 6 月 30 日 不适用 否
项目
补充流动资金 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 不适用 否
永久性补充流 否 1.39 不适用 否
动资金
合 计 － 18,712.50 33,409.22 2,460.64 18,728.60 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） ① 潜水装备生产线建设项目本报告期未达到计划进度，主要原因为：“潜水装备生产线建设项目”是于 2012 年制定并
提交的方案，但于 2016 年 7 月才获得募集资金，公司首发审核时间较长，在获得募集资金开始实施潜水装备生产线建
设项目时，原有的建设方案由于物价变化导致工程造价等发生了一些变化，公司必须对原有建设方案进行一定的调整，
致使项目建设进度有所延误。本项目实施地处有一斜坡，易导致滑坡，出于安全生产的考虑，需要对该斜坡进行加固。
该斜坡的加固工程较为复杂，且该工程影响和涉及到斜坡附近相关的权利各方，公司与相关权利各方（包括村民、村集
体、企业、国资委、个体户等）以及有关政府部门就斜坡加固方案的可行性、经济性以及对各方今后用地的影响等方面
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