中潜股份有限公司
关于股票期权首次和预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权首次和预留授予日：2019 年 10 月 11 日
2、股票期权首次和预留授予对象：本次激励计划首次和预留授予的激励对象共计 8 名，包括公司的高级管理人员及核心管理人员、核心技术（业务）人员，其中首次授予的激励对象为 6 人，预留授予的激励对象为 2 人。
3、股票期权首次和预留授予数量：本次激励计划首次和预留授予的股票期权数
量合计为 10,217,800 份, 约占激励计划公告日公司股本总额 170,660,816 股的
5.99%。其中，首次授予 9,217,800 份股票期权, 约占激励计划公告日公司股本总额
170,660,816 股的 5.40%；预留授予 1,000,000 份股票期权, 约占激励计划公告日公
司股本总额 170,660,816 股的 0.59%，预留部分剩余的 1,304,450 份股票期权的授予
日由公司董事会另行确定。
4、股票期权首次和预留授予的行权价格：57.5 元
5、股票期权首次和预留授予的行权安排：分 3 期行权，第一个行权期：自授予
登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止；第二个行权期：自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止；第三个行权期：自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。
6、股票期权的有效期：自授予登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月
7、期权简称：中潜 JLC1
8、期权代码：036380
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中潜股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）10,217,800 份股票期权首次和预留授予登记工作， 现将有关情况公告如下：
一、股票期权的授予情况
（一）首次授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、股票期权首次授予日：2019 年 10 月 11 日
3、股票期权首次授予的行权价格：57.5 元
4、股票期权首次授予的对象及数量：
公司向激励对象授予 9,217,800 份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总
额 170,660,816 股的 5.40%。
获授的股票期 占首次授予股 占本激励计划公告
姓名 职务 权数量(份) 票期权总数的 日公司股本总额的
比例 比例
明小燕 董事、副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
严泓 副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
核心管理人员、核心技术（业务）人 6,145,200 66.67% 3.60%
员（4 人）
合计 9,217,800 100.00% 5.40%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予的股票期权第一 自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第二 自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第三 自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
6、首次授予股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
行权期 业绩考核目标
首次授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 40%
第一个行权期
首次授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 175%
第二个行权期
首次授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 315%
第三个行权期
（2）个人层面绩效考核目标与程序
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的可行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
（二）预留授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、股票期权预留部分授予日：2019 年 10 月 11 日
3、股票期权预留部分授予的行权价格：57.5 元
4、股票期权预留部分授予的对象及数量：
公司向激励对象授予 1,000,000 份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总
额 170,660,816 股的 0.59%。
获授的股票期权 占预留部分股票 占本激励计划公
姓名 职务 数量(份) 期权总数的比例 告日公司股本总
额的比例
核心管理人员（2 人） 1,000,000 43.39% 0.59%
合计 1,000,000 43.39% 0.59%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、预留股票期权行权期及各期行权时间安排如下所示：
（1）若预留部分股票期权于 2019 年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第三 自预留授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
（2）若预留部分股票期权于 2020 年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
6、预留股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
1）若预留部分股票期权于 2019 年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 40%
第一个行权期
预留授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 175%
第二个行权期
预留授予的股票期权 以 2017 年的净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 315%
第三个行权期
2）若预留部分股票期权于 2020 年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业
