证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2019-068
湖南三德科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制
性股票数量为 90,000 股，占回购前公司总股本的 0.04%。
2、公司于 2019 年 12 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 202,060,000 股减少
至 201,970,000 股。
一、2018年限制性股票激励计划实施简述
1、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议并通
过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表
了独立意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中国证监会创业板指
定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并对本激励计划相
关事项发表了同意的审核意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中
国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、2018 年 8 月 28 日至 2018 年 9 月 6 日，公司对拟授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 9 月 6 日，公司监事会发表了《监事
会关于公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的
说明》。具体内容详见公司于 2018 年 9 月 6 日在中国证监会创业板指定信息
披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、2018 年 9 月 12 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。具体内容详见公司同日于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
5、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过
了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内
容详见公司于 2018 年 9 月 14 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
6、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过
了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对相关事项发表了同意的审核意见。具
体内容详见公司于 2018 年 9 月 14 日在中国证监会创业板指定信息披露网站
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
7、2018 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于再次调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。具体内
容详见公司于 2018 年 9 月 19 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
8、2018 年 10 月 30 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于 2018 年限制性股
票激励计划授予登记完成的公告》。激励计划首次授予的限制性股票的上市日期为2018年11月2日，同时公司完成2018年限制性股票激励计划授予登记手续。
9、2019 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，7 名激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象条件，同意公司回购并注销已授予但尚未解锁的合计 90,000 股限制性股票，占公司总股本 0.04%。公司独立董事发表了独立意见，同意公司本次回购注销部分限制性股票，湖南启元律师事务所出具了法律意见书。
10、2019 年 9 月 11 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对 7 名激励对象所持有的限制性股票共计 90,000 股进行回购注销。
11、2019 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事
会第六次会议，分别审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁
条件成就的议案》，根据激励计划，自 2018 年 11 月 2 日公司向激励对象首次授
予限制性股票授予登记日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止可申请解锁所获总量的 30%。本次满足解锁条件的激励对象共计 121 人，第一期可解锁的限制性股票共计 59.10 万股。公司独立董事发表了同意的独立意见，湖南启元律师事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销部分限制性股票的基本情况
1、回购注销的原因
根据公司《激励计划》、《考核管理办法》及相关法律法规的规定，鉴于公
司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象中有 7 人离职，其不再符合激励对象
的资格，公司将对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
2、回购注销的数量
本次回购注销的股份数量为 90,000 股，占公司目前总股本的 0.04%。
3、回购注销的价格
本次回购价格为 4.68 元/股，加银行同期存款利息。
4、回购资金来源
公司拟用于本次回购的资金为公司自有资金。
三、本次回购注销部分限制性股票的完成情况
公司于 2019 年 9 月 11 日在中国证监会指定信息披露网站上刊登了《关于回
购注销部分限制性股票的减资公告》，并于 9 月 17 日在《湖南日报》上刊登了
《减少注册资本公告》，自上述公告之日起 45 日内公司未收到债权人要求清偿 债务或提供担保的请求。
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次部分限制性股票的回购注销进 行了验证并出具了 CAC 证验字【2019】0135 号《验资报告》。回购注销完成后
公司注册资本由 202,060,000 元变更为 201,970,000 元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股
票注销事宜已于 2019 年 12 月 27 日完成。
四、本次回购注销完成后公司股权结构的变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （+，-） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 30,380,725 15.04% -90,000 30,290,725 15.00%
1、高管锁定股 28,911,725 14.31% 0 28,911,725 14.31%
2、股权激励限售股 1,469,000 0.73% -90,000 1,379,000 0.68%
二、无限售条件流通股份 171,679,275 84.96% 0 171,679,275 85.00%
三、股份总数 202,060,000 100.00% -90,000 201,970,000 100.00%
注：上表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会 对公司管理团队的稳定性及勤勉尽责产生影响，公司管理团队将继续认真履行工 作职责，尽力为股东创造更多价值。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股 东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，公司激励计划 将继续按照相关规定执行。
特此公告。
湖南三德科技股份有限公司
董事会
2019 年 12 月 27 日
