300503 深市 昊志机电

    广州市昊志机电股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
          及其变动管理制度

                目录


第一章  总则 ......2
第二章  信息申报与披露 ......2
第三章  股份变动管理 ......5
第四章  责任与处罚 ......11
第五章  附则 ......12

                      第一章  总则

    第一条  为加强广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监
事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《广州市昊志机电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条  本公司董事、监事、和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本
公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

    第三条  本公司董事、监事、和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品
种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

  本公司董事、监事和高级管理人员不得实施以下操纵证券市场行为：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的；在自己实际控制的帐户之间进行证券交易的；不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券并撤销申报的；利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易的；以其他方法操纵证券市场的。

                  第二章  信息申报与披露

    第四条  公司董事、监事、和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中
国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证号等）：

  （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

  （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

  （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

  （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

  （五）现任董事、监事、和高级管理人员在离任后2个交易日内；

  （六）深圳证券交易所要求的其他时间。

  以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

  上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
  上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

    第六条  公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户；合并账户前，中国结算深圳分公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。


    第七条  公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董事、监事、
和高级管理人员及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

    第八条  公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易
所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第九条  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。

  公司根据公司章程的规定对董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。

  公司根据公司章程的规定对未担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员等所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。公司应当在定期报告中及时披露上述人员股份锁定或者解除限售情况。
    第十条  公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告，由公司在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：

  （一）上年末所持本公司股份数量；

  （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

  （三）本次变动前持股数量；

  （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

  （五）变动后的持股数量；


  公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券交易所在其指定网站公开披露以上信息。

    第十一条  公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第十二条  公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将
其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
  （一）相关人员违规买卖股票的情况；

  （二）公司采取的处理措施；

  （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

  （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

    第十三条  公司董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股
东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

                  第三章  股份变动管理

    第十四条  每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事
和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市
的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

  当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。

  因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。

    第十五条  公司董事、监事和高级管理人员直接或者间接买卖公司股票及
其衍生品种前，董事、监事和高级管理人员应将本人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

  董事会秘书审核同意后，董事会秘书还应将买卖计划提交公司合规委员会审查。合规委员会经审查认为存在被行政处罚或者被刑事追诉风险的，公司董事、监事和高级管理人员不得实施前述买卖公司股票及其衍生品种的行为。

  公司实际控制人质押个人持有的公司股票前，也应当参照前述两款规定提交董事会秘书、合规委员会分别进行初次审核、最终审核，审查重点为股票质押的原因、融资资金去向、股票质押比例是否接近中国证监会和深圳证券交易所规定的质押率等。

    第十六条  公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下
不得转让：

  （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

  （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

  （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
  （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

  公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%；因司法强
制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

    第十七条  公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

    第十九条  在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十条  公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，
不得转让其持有及新增的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其离任之日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股份全部自动解锁。

    第二十一条  公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得存在买卖本
公司股票及其衍生品种的行为：

  （一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

  （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内；

  （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。


  公司董事、监事和高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。

    第二十二条  公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

  （一） 董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  （二） 董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

  （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、