温氏食品集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
广东大华农动物保健品股份有限 公司（以下简称 “大华农”）经 中国证券监督管理委员 会“证监许可［2011］236号” 文核准， 向社会公开发行人民币普通 股（ A股）6,700万股， 每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民 币22.00元，募 集资金总额为人 民币1,474,000,000.00元，扣除发行费用人民币61,289,100.00元，实际募 集资金净 额为人 民币1,412,710, 900.00元。上述募集 资金已于2011年3月2日全部到位，经 广东正中珠江会计师 事务所有限 公司验证，出具了广 会所验字【2011】第09006040235号验资报告。
2015年9月29日根据中国 证券监督管 理委员会 “证监许 可[2015]2217号文”《关于核准广东温氏食品集团股份有限公司吸 收合并广东大华农动物保健品 股份有限公司的批复》 ，广东温 氏食品集团股份有限公司（已于2018年8月15日更 名为温氏食品集团股份有限公司，以下简称“公司”）以换股方式吸收合并大华农。 公司作为存续公司承 接大华农 的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。大华农募集资金专户结余的资金相应由公司承接。
（二）2019年度募集资金使用金额及余额
截至 2019年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（人民币：元）
募集资金净额 1,412,710,900.00
加：累计到账利息收入扣除手续费净额 157,003,055.79
减：以前年度已使用金额 1,296,983,227.70
减：本期直接投入募集资金项目 58,840,374.46
募集资金余额 213,890,353.63
截至2019年12月31日 ，公司累计直接投 入项目运用的募集资金1,175,823,602.16（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金93,000,039.41 元），补充流动资金
180,000,000.00元，累计已使用 募集 资金1,355,823,602.16元，尚未使用 的募 集资金 余额为
213,890,353.63元（其中募集资金专 户余额为38,890,353.63元，暂时闲置募集资金 购买尚未到期的理财产品余额为175,000,000.00元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管 理和使用， 公司依照 《公司法》、《证券法》、《 首次公开发行股票并在 创业板 上市 管理暂行 办法》、《深 圳证券交 易所创 业板上 市公司规 范运作 指引（ 2015 年 修订）》等有关法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。
根据《募集资金管理办法》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度：
1、2011年3月30日，大华农第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》，根据上述议案，大华农与保荐机构招商证券股份有限公司分别和中国工商银行股份有限公司新兴支行 、中国银行股份有限公司云浮 新兴科技园 支行、中国 农业银行股份有限公司新兴县支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、经大华农2009年第一次临时股东大会、2010年第二次临时股东大 会和大华农第一届董事会第十七次会议审议批准， 通过了《关于增资肇庆大华农 生物药品有限公司用于 募集资金建设项目的议案》、《关于授权肇庆大华农生物药品有限公司设立募集资金专用账户并签订<募集资金四方监管协议>的 议案》，募投项目 “高致病 性禽流感疫苗产业 化技术改 造项目 ”、“ 动物疫苗工程研发中心技术改造项目”由大华 农全资子公司肇庆大华 农生物药品有限公司（ 以下简称“肇庆大华农”）实施，该两个项目所需 的资金16,000.00万元由大 华农用募集 资金对肇庆大华农 进行投入。根据上述议案，大华农、大华农 全资子公司肇庆大华农与保荐 机构招商证券股份有限 公司分别和中国工商银行股份有限公司肇庆 高新区支行、中国农业银行股 份有限公司肇庆高新支 行两家银行签订了《募集资金四方监管协议》。
3、2011年9月26日，大华农第二届董事会第四次会议审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》，根据上述议案，大华农与保荐机构招商证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司新兴支行签订了《募集资金三方监管协议》。
4、2011年10月25日，大华农第二届董事会第五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，根据上述议案 ，大华农拟使用超募资金2,860万元用于综合大楼建设项目，大华农与保荐机构招商证券股份有限公 司和中国银行股份有 限公司云浮新兴科技园支行签订了《募集资金三方监管协议》。
5、2012年1月13日，大 华农2012年第一次临 时股东大会 审议通过了《关于 设立子公司和变更募投项目实施主体的议案 》和《关于募投项目实施主体 增加注册资本及变更注 册地的议案》，根据上述议案，“动物保健品营 销网络建设及改 造项目” 由新设子公司广东惠牧贸 易有限责任公司实施。2012年5月17日，大华农、广东惠牧贸易有限责任公司与保荐机构招商证券股份有限公司及中国银行股份有限公司云浮 新兴科技园支行签订了《募集 资金四方监管协议》， 将存放在大华农募集资金专项账户（账 号：841250138308093001）的募集 资金转入 广东惠牧贸易有 限责任公司开设的募集资金专项账户（账号：732858281983）中。
6、2011年9月7日，大华农第二届董事会第三次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，其中，“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建 项目”计划总投资9,002.94万元，项目拟建在肇庆大华农厂区内和广 东省新兴县温氏科技园区内， 其中肇庆大华农的厂区 内建设饲料添加剂车间和中药 提取车间、 投资额7,657.24万 元，温氏科 技园内建 设消毒剂液 体车间和消 毒剂固体车
间 、 投 资 额 1,345.70 万 元 。 其 后 ， 大 华 农 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
2020003229200092420），该专户仅用于“饲料添加剂、兽用药物制 剂改扩建及新建项目 ”中的消毒剂液体及固体车间的建 设、使用，大华农将募集资金1,345.70万元转 入该账户 。2012年3月19日，大华农第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更超募项目“饲料添加剂 、兽用药物制剂改扩建及新建项目”实施地点的议 案》，将超募资 金项目“ 饲料添加剂、兽用药物制 剂改扩建及新建项目”的建设地点 由“ 肇庆大华 农生物药品 有限公司厂 区内和广 东省新兴县 温氏科技 园区内”变更为“佛山顺德（云浮新兴新成）产业转移工业园（简称‘新成工业园’）内”。2012年5月2日，大华农与保荐机构招商证券股份有 限公司和中国工商银 行股份有限公司新兴支行签订了 《募集资金三方监管补充协议》，将 存放在募集资金 专项账户2020003229200086893中 的资金7,657.24万元转入账户2020003229200092420中。
7、2013年1月3日大华 农第二届董事会第十 一次会议 、2013年1 月21日大华农2013年 第一次临时股东大会分别审 议通过了《关于 使用超募资金收购佛山市 正典生物技术有 限公司60%股权的议案》，根据上述议案，大 华农与保荐机构招商证券股份 有限公司和中国工商银 行股份有限公司新兴支行签订了《募集资金三方监管协议》，将存放在募集资金专项账户2020003229200086893中的资金15,840.00万元转入账户2020003229200111907中。
8、2013年3月26日，大 华农第二届董事会第十二次会 议审议通过了《关于 使用超募资金建设动物药品研发与检测中心的议案》，2013年4月18日，大华农第二届董 事会第十三次会议审议通过
了《关于签订<募集 资金三方监管协议>的议案》，根据上述 议案，大华农 与保荐机构招商证券股份有限公司和中国农业银 行股份有限公司新兴县支行签 订了《募集资金三方监 管协议》，将存放在募集资金专项账户44666101040006307中的资金1,952.00万元转入账户44666101040007867中。
9、经2014年8月25日大 华农第三届董事会 第二次会 议、2014年1 1月12日2014年第二次临时股东大会审议通过，终 止“动物 保健品营销网络 建设及改造项目”，终止后结余的 募集资金及利息收入已转入超募资金专用账户中。
10、2015年10月28日，公 司与大华农签订《 广东温氏食 品集团股份有限公 司与广东大华农动物保健品股份有限公司资 产交割确认书》，公司及全资 子公司广东温氏大华农 生物科技有限公司（以 下简称 “温 氏 大华农 ”） 已就大 华农转入 的募集 资金开 设专项账 户，对 募集资 金进行专 项管理，同时大华农名下的专项募集资金账户已全部完成销户手续。
11、2015年11月21日，公 司第一届董事会第 三十一次 会议、第一届监事 会第七次会议，2015年12月10日，公司2015年第 一次临时股东大会 分别审议通 过了《关于签订募集 资金监管协议的议案》。公司、温氏大华农、肇庆大华农与商业银行、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）已按规定完成了募集资金监管协议的签署，具体如下：
（1）公司、中国农业银行股份有限公司新兴县支行以及中金公司签署了《募集资金三方监管协议》：募集资金专项账户账号为44666101040009954，该专户仅用于公司与主营业务相关的营运资金的项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）公司、中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行以及中金公司签署了《募集资金三方监管协议》：募集资金 专项账户账号为71986631216 2，该专户仅用于公司与主 营业务相关的营运资金的项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（3）公司、中国工商银行股份有限公司新兴支行以及中金公司签署了《募集资金三方监管协议》：募集资金专项账户账号为2020003229200142651，该专户仅用于公司与主营业务相关的营运资金的项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（4）公司、中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行以及中金公司签署了《募集资金三方监管 协议》： 募 集资金专 项账户 账号 为671766328154，该 专户仅 用于公司 收购佛 山正典60%股权，不得用作其他用途。
（5）公司、温氏大华农、中国农业银行股份有限公司新兴县支行以及中金公司签署了《募集资金四方监管协议》：募集资金专项账户账号为44666101040009913，该专 户仅用于温氏大华农建
设猪蓝耳病活疫苗产业化技术改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（6）公司、 温氏大华 农、中国农 业银行股份 有限公司新 兴县支行以 及中金公司 四方签署了《募
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