华自科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司截至2022年3月31日前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准华自科技股份有限公司向李洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可[2017]1842 号)文核准，公司向李洪波、毛秀红、格然特科技（湖州）有限公司、长沙华能自控集团有限公司、北京格莱特投资管理中心（有限合伙）发行人民币普通股（A 股）24,948,627 股，同时，公司以非公开发行方式向江苏新华沣裕资本管理有限公司等 4 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）33,178,178 股新股募集
配套资金，每股面值 1 元，每股发行价格为 11.14 元，募集资金总额为人民币 369,604,902.92
元，扣除支付的东兴证券股份有限公司保荐及承销费用、财务顾问费、中泰证券股份有限公
司承销费用，余额人民币 355,104,902.92 元已于 2018 年 9 月 27 日，通过东兴证券股份有限
公司分别汇入公司以下账户：招商银行长沙分行湘府支行 731904148410555 账号155,104,902.92 元，中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000107 账号200,000,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、并出具“[2018]20267 号《验资报告》”。
2、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2020]2621 号》文的核准，公司于 2021 年 3 月
向社会公开发行可转换公司债券应募集资金人民币 670,000,000.00 元，实际募集资金总额人民币 670,000,000.00 元，扣除承销保荐费用人民币不含税金额 11,868,998.49 元，余额人民
币 658,131,001.51 元已于 2021 年 3 月 18 日，通过光大证券股份有限公司分别汇入公司以下
账户：长沙农村商业银行黄兴路支行 82010100002417996 账号 188,131,001.51 元；中国建设银行长沙福元路支行 43050175403600000369 账号 181,000,000.00 元；中国银行湖南湘江新区
分 行 587276225962 账 号 143,000,000.00 元 ； 交 通 银 行 长 沙 麓 谷 科 技 支 行
431312888013000725248 账号 146,000,000.00 元。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
1、截至 2022 年 3 月 31 日，2018 年发行股份购买资产并募集配套资金在银行账户的存
储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2022年3月31日余额
招商银行长沙分行湘府支行 731904148410555 155,104,902.92 0
中国建设银行长沙营盘路支行 43050175403600000107 200,000,000.00 0
合 计 355,104,902.92
注1：中国建设银行股份有限公司长沙营盘路支行已更名为中国建设银行股份有限公司长
沙福元路支行。
注 2：上表中募集资金银行专户均已在 2019 年销户。
2、截至 2022 年 3 月 31 日， 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金在银行账户
的存储情况如下：
开户银行 银行账号 初始存放金额 2022年3月31日余额 销户时间
长沙农村商业银行黄兴路支行 82010100002417996 188,131,001.51 16.52
中国建设银行长沙福元路支行 43050175403600000369 181,000,000.00 164,744.72
中国银行湖南湘江新区分行 587276225962 143,000,000.00 0 2021.12.21
交通银行长沙麓谷科技支行 431312888013000725248 146,000,000.00 0 2021.9.2
中国工商银行长沙金鹏支行 1901018019200177587 0 2021.12.24
中国光大银行长沙溁湾支行 79190188000109559 0 2021.9.2
中国农业银行湖南湘江新区分行 18058801040002471 558,172.26
合 计 658,131,001.51 722,933.50
注1：中国工商银行长沙金鹏支行1901018019200177587账号为新设的募集资金专项账户，
该账户仅用于新能源自动检测装备及数控自动装备生产项目募集资金的存储和使用，该账户
已于2021年12月24日销户。
注2：中国光大银行长沙溁湾支行79190188000109559账号为新设的募集资金专项账户，
该账户仅用于水处理膜及膜装置制造基地项目募集资金的存储和使用，该账户已于2021年9月
2日销户。
注 3：中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行 18058801040002471 账号为 2021 年
10 月新设的募集资金专项账户，该账户仅用于深圳运营中心项目募集资金的存储和使用。
注 4：中国银行湖南湘江新区分行 587276225962 账号为募集资金专项账户，该账户仅用
于新能源自动检测装备及数控自动装备生产项目募集资金的存储和使用，该账户已于 2021年 12 月 21 日销户。
注 5：交通银行长沙麓谷科技支行 431312888013000725248 账号为募集资金专项账户，
该账户仅用于水处理膜及膜装置制造基地项目募集资金的存储和使用，该账户已于 2021 年 9月 2 日销户。
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表说明
1、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
详见本报告附件 1.2018 年发行股份购买资产并募集配套资金项目使用情况对照表。
2、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金
截至 2022 年 3 月 31 日，本公司直接投入募投项目的募集资金净额为 582,462,532.92 元
（含利息补充投入）,募集资金暂时补充流动资金 77,000,000.00 元。其中：补充流动资金项目使用 188,131,001.51 元，深圳运营中心项目使用 104,000,000.00 元，水处理膜项目使用146,000,000.00 元，新能源自动化项目使用 143,000,000.00 元，募投项目累计募集资金产生理财及利息收入 2,072,523.77 元，银行手续费支出 18,058.86 元，用其补充投入募投项目
1,331,531.41 元。另 2021 年 7 月 19 日第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司在不影响募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 80,000,000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过
12 个月。截至 2022 年 3 月 31 日，本公司闲置募集资金尚有 77,000,000.00 元暂时用于补充流
动资金。扣除投入募投项目的募集资金和暂时补充流动资金的募集资金后，募集资金专户余额 722,933.50 元以活期存款方式存储在公司募集资金专户。
详见本报告附件 2.2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金项目使用情况对照表。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
无前次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况。
2、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金
本公司募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 20,388.18 万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司预先投入募投项目自筹资金情况进行了鉴证，
并出具了“天职业字[2021]18894 号”《以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证
报告》。2021 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议分别审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，此事项，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构光大证券股份有限公司出具了对置换事项无异议的核查意见，本公司并履行了相应公告程序。
（四）闲置募集资金使用情况说明
1、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
无闲置募集资金情况。
2、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金
2021 年 4 月 23 日第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，滚动使用最高不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本型的理财产品或结构性存款。公司独立董事出具了《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》，认为公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为合理降低公司财务费用，公司拟在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，滚动使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款(上述资金不得用于开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司），有利于提高公司募集资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意关于使用闲置募集资金进行现金管理的方案。
2021 年 7
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