华自科技股份有限公司董事会
关于前次募集资金使用情况报告
(注：本公司 2021 年 1-9 月财务报表及相关财务信息未经审计)
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，本公司截至 2021 年 9 月 30 日前次募集
资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2015]1360 号》文核准，公司于 2015
年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2500 万股，发行价格每股 9.09 元，
公司实际募集资金人民币 227,250,000.00 元，扣除主承销商光大证券股份有限公司的承销费用和保荐费用人民币 18,800,000.00 元，余额人民币 208,450,000.00 元
已于 2015 年 12 月 28 日，通过光大证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：中
国光大银行股份有限公司长沙溁湾支行79190188000039124账号60,000,000.00元；上海浦东发展银行股份有限公司长沙三湘支行 66030155200005508 账号
50,000,000.00 元 ； 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 营 盘 路 支 行
43001514061052503679 账号 50,000,000.00 元；长沙银行股份有限公司开福支行800098305209019 账号 48,450 ,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、并出具“天职业字[2015]15737 号《验资报告》”。
2、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准华自科技股份有限公司向李洪波等发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可[2017]1842 号)文核准，公司
向李洪波、毛秀红、格然特科技（湖州）有限公司、长沙华能自控集团有限公司、
北京格莱特投资管理中心（有限合伙）发行人民币普通股（A 股）24,948,627 股，
同时，公司以非公开发行方式向江苏新华沣裕资本管理有限公司等 4 名特定投资
者发行人民币普通股（A 股）33,178,178 股新股募集配套资金，每股面值 1 元，
每股发行价格为 11.14 元，募集资金总额为人民币 369,604,902.92 元，扣除支付的
东兴证券股份有限公司保荐及承销费用、财务顾问费、中泰证券股份有限公司承
销费用，余额人民币 355,104,902.92 元已于 2018 年 9 月 27 日，通过东兴证券股
份 有 限 公 司 分 别 汇 入 公 司 以 下 账 户 ： 招 商 银 行 长 沙 分 行 湘 府 支 行
731904148410555 账号 155,104,902.92 元，中国建设银行股份有限公司长沙福元路
支行 43050175403600000107 账号 200,000,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、
并出具“[2018]20267 号《验资报告》”。
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2020]2621 号》文的核准，公司于 2021
年 3 月向社会公开发行可转换公司债券应募集资金人民币 670,000,000.00 元，实
际募集资金总额人民币 670,000,000.00 元，扣除承销保荐费用人民币不含税金额
11,868,998.49 元，余额人民币 658,131,001.51 元已于 2021 年 3 月 18 日，通过光
大证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：长沙农村商业银行黄兴路支行
82010100002417996 账号 188,131,001.51 元；中国建设银行长沙福元路支行
43050175403600000369 账号 181,000,000.00 元；中国银行湖南湘江新区分行
587276225962 账 号 143,000,000.00 元 ； 交 通 银 行 长 沙 麓 谷 科 技 支 行
431312888013000725248 账号 146,000,000.00 元。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
1、截至 2021 年 9 月 30 日，本公司 2015 首次公开发行股票募集资金在银
行账户的存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2021年9月30日余额
中国光大银行股份有限公司 79190188000039124 60,000,000.00 0
长沙溁湾支行
上海浦东发展银行股份有限 66030155200005508 50,000,000.00 0
公司长沙三湘支行
中国建设银行股份有限公司 43001514061052503679 50,000,000.00 0
长沙营盘路支行
长沙银行股份有限公司开福 800098305209019 48,450 ,000.00 0
支行
合 计 208,450,000.00
注1：中国建设银行股份有限公司长沙营盘路支行已更名为中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行。
注 2：上表中募集资金银行专户均已在 2019 年销户。
2、截至 2021 年 9 月 30 日，2018 年发行股份购买资产并募集配套资金在
银行账户的存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2021年9月30日余额
招商银行长沙分行湘府支行 731904148410555 155,104,902.92 0
中国建设银行长沙营盘路支
行 43050175403600000107 200,000,000.00 0
合 计 355,104,902.92
注1：中国建设银行股份有限公司长沙营盘路支行已更名为中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行。
注 2：上表中募集资金银行专户均已在 2019 年销户。
3、截至 2021 年 9 月 30 日， 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资
金在银行账户的存储情况如下：
开户银行 银行账号 初始存放金额 2021年9月30日余额
长沙农村商业银行黄兴路支 82010100002417996 188,131,001.51 169,792.53
行
中国建设银行长沙福元路支 43050175403600000369 181,000,000.00 99,850,974.00
行
中国银行湖南湘江新区分行 587276225962 143,000,000.00 955,410.46
交通银行长沙麓谷科技支行 431312888013000725248 146,000,000.00 0
中国工商银行长沙金鹏支行 1901018019200177587 498,781.35
中国光大银行长沙溁湾支行 79190188000109559 0
合 计 658,131,001.51 101,474,958.34
注 1：中国工商银行长沙金鹏支行 1901018019200177587 账号为新设的募集资金专项账
户，该账户仅用于新能源自动检测装备及数控自动装备生产项目募集资金的存储和使用。
注2：中国光大银行长沙溁湾支行79190188000109559账号为新设的募集资金专项账户，该账户仅用于水处理膜及膜装置制造基地项目募集资金的存储和使用，该账户已于 2021 年 9月 2 日销户。
注 3：公司中国银行湖南湘江新区分行账户（账号 587276225962）于 2021 年 7 月 23 日
购买3000万元挂钩型结构性存款产品（保本保最低收益型），产品于2021年10月25日到期，本息全额赎回至该账户；公司中国银行湖南湘江新区分行账户（账号 587276225962）于 2021
年 9 月 17 日购买 1600 万元挂钩型结构性存款产品（保本保最低收益型），产品于 2021 年 10
月 22 日到期，本息全额赎回至该账户。
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
2015 年首次公开发行股票募集资金项目的资金使用情况详见“附件一”。
2018 年发行股份购买资产并募集配套资金项目的资金使用情况详见“附件二”。
2021 年向不特定对象发行可转换公司债券资金项目的资金使用情况详见“附件三”。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
1、2015 年首次公开发行股票
募集资金预计完成时间变更
经 2018 年 2 月 11 日公司第三届监事会第五次会议和第三届董事会第五次会
议审议通过，公司对“水利水电控制工程技术研究中心项目”进行延期，但未调整项目的投资总额和建设规模，未改变募集资金的使用方向和投资内容，延期后该项目在 2018 年 6 月完成建设。
经 2019 年 4 月 12 日，公司第三届监事会第十六次会议和第三届董事会第十
七次会议审议通过了《关于调整公司部分募集资金投资项目总投资规模和实施进度的议案》，公司对募集资金部分投资项目总投资规模和实施进度的调整，调整如下：
（1）调整智能发配电系统设计集成及总装总测基地建设项目建设期限和投资总额
本项目原计划总投资规模为 15,954.03 万元，其中募集资金投资总额为13,940.00万元，原计划完成时间为 2017 年12 月，根据项目实施投入和施工进度，
公司拟将该项目的投资总额由 15,954.03 万元调整为 22,134.19 万元（募集资金投资金额不变）并将项目期限延期至 2019 年 10 月。
（2）调整水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目投资总额
本项目原计划总投资规模为5,340万元，其中募集资金投资总额为1,340万元，
原计划完成时间为 2017 年 12 月，本项目已累计完
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