上海沃施园艺股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，上海沃施园艺股份有限公司(以下简称“公司”)董事会编
制了截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
1. 2015 年首次公开发行股份
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1181 号文《关于核准上海沃施园艺股份有
限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股 1,550 万股，每
股面值 1 元，每股发行价格 11.39 元，募集资金总额 176,545,000.00 元，扣除发行费用
26,680,266.23 元，实际募集资金净额为 149,864,733.77 元。该募集资金已于 2015 年 6 月
24 日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2015]第 114403 号验资报告。
募集资金分别存入在中国建行银行上海闵行开发区支行募集资金专户、上海银行莘庄支行募集资金专户、浙江民泰商业银行上海嘉定支行募集资金专户。
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司与保荐机构华西证券股份有限公司及中国建行银行上海闵行开发区支行、上海银行
莘庄支行、浙江民泰商业银行上海嘉定支行于 2015 年 5 月 23 日分别签订了募集资金三方监
管协议。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，公司、华西证券股份有限公司及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国建行银行上海闵行
31001602408050008089 66,950,000.00 已销户
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
315943-03002620258 47,664,733.77 已销户
上海银行莘庄支行
315943-03002923776 已销户
浙江民泰商业银行上海
580860314800028 35,250,000.00 已销户
嘉定支行
上海农商银行颛桥支行 50131000553399920 188.91 活期存款
合计 149,864,733.77 188.91
注：公司于 2016 年 3 月 25 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意注销原上海银行募集资金专项账户，同时在上海农商银行颛桥支行 （以下简称“上海农商行”）开设新的募集资金专项账户，将原上海银行的募集资金全部转入在上海农商行开设的新募集资金专项账户；同意注销原浙江民泰商业银行上海嘉定支行（以下简称“浙江民泰银行”） 募集资金专项账户，同时在上海银行股份有限公司莘庄支行（以下简称“上海银行”）开设新的募集资金专项账户，将原浙江民泰银行的募集资金全部转入在上海银行开设的新募集资金专项账户。
2. 2018 年发行股份购买资产
2018 年 12 月，经中国证监会《关于核准上海沃施园艺股份有限公司向山西汇景企业管
理咨询有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2018】2152 号）核准，公司以非公开发行 40,465,112 股普通股为对价，购买山西汇景、山西瑞隆、博睿天晟合计持有的北京中海沃邦能源投资有限公司（以下简称“中海沃邦”）13.30%的股权以及自然人於彩君、桑康乔、许吉亭合计持有的宁波耐曲尔股权投资合伙企业（以下简称“耐曲尔”）99%股权（进而间接取得中海沃邦 9.9%股权）。
2018 年 12 月 28 日，公司完成了本次交易的标的资产中海沃邦 13.30%股权以及耐曲尔
99%股权的过户手续及相关工商变更登记手续。
2019 年 1 月 16 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确定，公司完成了该
次非公开发行 40,465,112 股股份登记。
公司该次非公开发行股份 40,465,112 股仅涉及以发行股份形式购买中海沃邦股权，未
涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户存放的情况。
3. 2019 年发行股份购买资产
2019 年 12 月，经中国证监会《关于核准上海沃施园艺股份有限公司向西藏科坚企业管
理有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2816 号）核准，公司以非公开发行 21,254,856 股普通股为对价，购买西藏科坚、嘉泽创投合计持有的西藏沃晋能源发展有限公司（以下简称“沃晋能源”）41%股权，进而间接购买中海沃邦 11.15%股权。
2019 年 12 月 23 日，公司完成了本次交易的标的资产沃晋能源的股权过户手续及相关
2019 年 12 月 26 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确定，公司完成了
该次非公开发行 21,254,856 股股份的登记。
公司该次非公开发行股份 21,254,856 股仅涉及以发行股份形式购买沃晋能源股权，未
涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户存放的情况。
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
2015 年首次公开发行股份募集资金实际使用情况详见附表一《前次募集资金使用情况
对照表》（2015 年首次公开发行股份）。
(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
2015 年首次公开发行股份募集资金实际投资项目变更情况如下：
1. 公司将原募投项目“营销网络建设项目”募集资金及其产生的利息用于永久性补
充流动资金。
（1）募集资金投资项目变更的原因
由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战略，维护公司及全体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目事项，并同意提交股东大会审议。公司
2015 年度股东大会于 2016 年 5 月 18 日召开，批准了上述议案。
（3）募集资金投资项目变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资项目并使用
结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
2. 公司将“生产基地技术改造项目”实施主体变更为公司子公司上海沃施实业有限
公司。同时，将原募投项目“生产基地技术改造项目” 募集资金投资金额减少 1,021.36 万元；“产品研发及方案设计中心建设项目” 投资金额增加 1,021.36 万元。
（1）募集资金投资项目变更的原因
①变更实施主体的原因
公司将“生产基地技术改造项目”的实施主体由沃施股份变更为沃施实业，主要原因包
括： 1）“生产基地技术改造项目”的选址位于上海市松江区申港路 2399 号； 2）公司已在上述地址设立了全资子公司沃施实业； 3）由沃施实业实施“生产基地技术改造项目”能够更好地配合松江当地税收管理需求、加强与当地主管部门联系，以及更加合理有效的进行各种资源配置。
②变更募集资金投资金额的原因
公司将“生产基地技术改造项目”中的建筑工程投资 1,021.36 万元调整到“产品研发
及方案设计中心建设项目”中，主要系“生产基地技术改造项目”中“建筑工程”、“生产设备购置”等明细项目和“产品研发及方案设计中心建设项目”中“建筑工程”、“产品研发设备购置及安装”、“产品研发费”等明细项目建设内容做出调整所致。详见《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2016-015）
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目事项，并同意提交股东大会审议。公司
2015 年度股东大会于 2016 年 5 月 18 日召开，批准了上述议案。
（3）募集资金投资项目变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资项目并使用
结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
(四) 暂时闲置募集资金使用情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，
公司于 2018 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集
资金补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金 4,100.00 万元补充流动资金，
使用期限自董事会审批通过之日起不超过十二个月。具体期限从 2018 年 1 月 8 日起至 2019
年 1 月 7 日止。
后经公司 2019 年 1 月 14 日第四届董事会第六次会议审议通过，公司在确保募集资金投
资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使用 1,900 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月，具体期限从
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