证券代码：300481 证券简称：濮阳惠成 公告编号：2024-049
濮阳惠成电子材料股份有限公司
关于部分已授予的限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次回购注销 267 名激励对象的限制性股票共 655,400 股，占回购前公司
总股本股的比例为 0.2212%；
因公司未满足业绩考核目标而进行回购注销的 645,100 股限制性股票，首次授予限制性股票的回购价格为人民币 12.44 元/股加上中国人民银行同期定期存款利息之和，预留授予限制性股票的回购价格为人民币 12.00 元/股加上中国人民银行同期定期存款利息之和；
因部分激励对象离职而不具备激励对象资格而进行回购注销的 10,300 股限制性股票，首次授予限制性股票的回购价格为人民币 12.44 元/股，预留授予限制性股票的回购价格为人民币 12.00 元/股。
2.截至本公告披露之日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本将由
296,358,747 股减少为 295,703,347 股，公司注册资本由 296,358,747 元相应减少
至 295,703,347 元。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1.2021 年 7 月 28 日，公司召开第四届董事会十四次会议，审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司第四届监事会第十二次会议审议通过上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名
单进行核实。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2.2021 年 7 月 30 日至 2021 年 8 月 10 日期间，公司对 2021 年限制性股票激
励计划授予部分激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司
监事会未接到任何组织或个人对本次激励对象提出的异议，并于 2021 年 8 月 11
日对外披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3.2021 年 8 月 17 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。本激励计划获得 2021 年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须
的全部事宜。公司于 2021 年 8 月 17 日对外披露了《关于 2021 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4.2021 年 8 月 20 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会
第十四次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》。同意公司以 2021 年 8 月 20 日作为授予日，向 246 名激
励对象授予 205.30 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5.2021 年 11 月 10 日，本激励计划 225 名激励对象获授的 188.90 万股限制
性股票完成首次登记并上市，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。由于本激励计划的激励对象王国
庆 A 先生自 2021 年 9 月 27 日起担任公司副总经理，其父亲王效坤先生也是本
次激励计划的激励对象之一，其父亲王效坤先生在本激励计划限制性股票首次登记前 6 个月内存在买卖公司股票的情况，因此上述两位激励对象获授的限制性股票在本激励计划限制性股票首次登记时暂不满足登记条件，公司决定暂缓办理上
述两位激励对象所获授限制性股票的登记事宜。
6.2022 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事
会第十九次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划暂缓登记激励对象授予价格的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。由于未能按照《上市公司股权激励管理办法》规定的时间完成暂缓登记激励对象的限制性股票验资、授予登记工作，公司取消了上述暂缓登记激励对象的限制性股票授予，取消授予的限制
性股票共计 3.2 万股，并于 2022 年 6 月 14 日对外披露了《关于公司取消暂缓登
记激励对象限制性股票授予的公告》。
7.2022 年 6 月 13 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事
会第二十次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票的授予条
件已经成就，同意确定 2022 年 6 月 13 日为预留部分授予日，以 12.00 元/股的价
格向符合条件的 63 名激励对象授予 24.40 万股第一类限制性股票。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
8.2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 24 日期间，公司对 2021 年限制性股票激
励计划预留授予激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人对本次首次授予激励对象提出的异议，并于 2022
年 6 月 27 日对外披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票股权激励计划预留
授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
9.2022 年 7 月 12 日，本激励计划预留授予 60 名激励对象获授的 23.85 万股
限制性股票完成预留部分授予登记工作，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》。
10.2022 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事
会第二十四次会议，审议通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的
限制性股票的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就，本次符合解锁条件的激励对象共 219 人，可解除限售的限制性股票数量为740,000 股；同时根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，决定对 9 名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股票 4.85 万股进行回购注销（其中首次授予激励对象 6 人，预留授予激励对象 3 人），公司独立董事对上述议案发表了独立
意见，律师事务所出具了法律意见书。公司于 2022 年 11 月 16 日召开 2022 年第
二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
11.2023 年 7 月 3 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就，本次符合解锁条件的激励对象共 56 人，可解除限售的限制性股票数量为 11.3 万股；公司独立董事对上述议案发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
12.2023 年 10 月 25 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会
第六次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，同意按公司本次激励计划相关规定对符合解锁条件的 212 名激励对象办理解锁相关事宜；同时根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，决定对 9 名因个人原因离职不再具备激励资格的激励对象（其中首
次授予激励对象 7 人，预留授予激励对象 2 人）全部已授予但尚未解锁的 2.37
万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，律师
事务所出具了法律意见书。公司于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第二次临时股
东大会审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
13.2024 年 7 月 5 日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会
议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限
售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未达成及部分激励对象因离职而不具备激励对象资格，公司将按照规定程序对前述涉及的限制性股票办理
回购注销手续。公司于 2024 年 7 月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）回购注销的原因
1.公司 2023 年度业绩水平未达到业绩考核目标条件
根据《激励计划（草案）》的相关规定：“本激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期公司层面的绩效考核要求为‘以 2018 年-2020 年净利润均值为基数，2023 年净利润增长率不低于 140%’；本激励计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期公司层面的绩效考核要求为‘以 2018-2020 年净利润均值为基数，2023 年净利润增长率不低于 140%’。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期定期存款利息之和回购注销”。
鉴于激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期及预留授予的限制性股票第二个解除限售期所设定的公司 2023 年度业绩水平未达到业绩考核目标条件，所有激励对象持有的首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期已获授但尚未解除限售的645,100股限制性股票由公司进行回购注销。
2.部分激励对象因离职而不具备激励对象资格
根据激励计划的相关规定，“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中首次授予部分 6 名、预留授予部分
2 名激励对象均已离职，故不再具备激励对象资格，因此公司对上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。上述激励对象全部已授予但尚未解除限售的 10,300 股限制性股票由公司进行回购注销。
（二）回购股份的价格及数量
本次回购注销 267 名激励对象的限制性股票共 655,400 股，占回购前公司总
股本股的比例为 0.2212%；
因公司未满足业绩考核目标而进行回购注销的 645,100 股限制性股票，首次授予限制性股票的回购价格为人民币 12.44 元/股加上中国人民银行同期定期存款利息之和，预留授予限制性股票的回购价格为人民币 12.00 元/股加上中国人民银行同期定期存款利息之和；
因部分激励对象离职而不
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