证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-037
香农芯创科技股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”、“香农芯创”）于 2023
年 4 月 13 日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2023 年度的审计机构，聘期一年，并授权经营管理层根据 2023 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
中审众环是一家具有资质的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方约定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘任中审众环为公司 2023 年度审计机构，聘期为一年,并授权经营管理层根据 2023 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。2022 年度，中审众环的审计费用为 100 万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从
事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备
股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2021 年末合伙人数量 199 人、注册会计师数量 1,282 人、签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数 780 人。
（7）2021 年经审计总收入 216,939.17 万元、审计业务收入 185,443.49 万
元、证券业务收入 49,646.66 万元。
（8）2021 年度上市公司审计客户家数 181 家，主要行业涉及制造业，批发
和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,088.16 万元，批发业同行业上市公司审计客户家数 12 家。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近
3 年因执业行为受到行政处罚 1 次、最近 3 年因执业行为受到监督管理措施 19
次。
（2）35 名从业执业人员最近 3 年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚
2 人次，行政管理措施 40 人次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：王郁，1998 年成为中国注册会计师，1998 年起开始从事上市
公司审计，2000 年起开始在中审众环执业，2023 年起为香农芯创提供审计服务。最近 3 年签署 7 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：彭冬梅，2021 年成为中国注册会计师，2017 年起开始从
事上市公司审计，2017 年起开始在中审众环执业，2023 年起为香农芯创提供审计服务。最近 3 年签署 0 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为肖峰，2000 年成为中国注册会计师，1998 年起开始从事上市公司审计，1996 年起开始在中审众环执业，2020 年起为香农芯创提供审计服务。最近 3 年复核 6 家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人王郁、签字注册会计师彭冬梅最近 3 年未受到刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人肖峰最近 3 年收（受）行政监管措施 1 次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分，详见下表：
处理处 处理处
姓名 实施单位 事由及处理处罚结果
罚日期 罚类型
执业的精伦电子股份有限公司 2018 年财务报表
中 国 证 券
2021 年 审计项目不符合《中国注册会计师执业准则》相
监 督 管 理
肖峰 3 月 30 警示函 关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》
日 委 员 会 湖 第五十二条、第五十三条的规定，被采取出具警
北监管局
示函的行政监督管理措施。
3、独立性
中审众环及项目合伙人王郁、签字注册会计师彭冬梅、项目质量控制复核人肖峰不存在可能影响独立性的情形。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
一年来，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为公司出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审计工作。因此，我们提议继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度的审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
经审核，我们一致认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备开展业务的资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验。因此，对公司聘任该会计师事务所表示事前认可，同意将本议案提交至董事会审议。
（2）独立意见
经核查，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有开展业务的资格，工作人员恪尽职守，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
3、董事会审议情况
董事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度的审计机构，聘期一年,并授权经营管理层根据 2023 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
4、监事会审议情况
监事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度的审计机构，聘期一年,并授权经营管理层根据 2023 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
继续聘任中审众环为公司 2023 年度审计机构，尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、《第四届董事会第三十次会议决议》；
2、《第四届监事会第二十八次会议决议》；
3、《独立董事关于聘任 2023 年度审计机构的事前认可意见》；
4、《独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》；
5、《审计委员会 2023 年第二次会议决议》；
6、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
香农芯创科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 17 日
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