赛摩电气股份有限公司
关于终止发行股份购买资产并募集配套资金事项相关内幕信息
知情人买卖股票情况的自查报告
赛摩电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 9 月 12 日召开第三
届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金事项的议案》，同意终止公司拟发行股份和支付现金相结合的方式购买杨海生、谢永良、胡润民、罗盛来、魏永星、于泽及珠海横琴纳特思投资咨询企业（有限合伙）合计持有的珠海市广浩捷精密机械有限公司（以下简称“广浩捷”）100%股权，同时向不超过 5 名投资者非公开发行股票募集配套资金事项（以下简称“本次交易”），独立董事、独立财务顾问发表了同意意见。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关
问题与解答》（2019 年 2 月 11 日）的有关规定，公司对本次交易相关方及其有
关人员进行了内幕信息知情人登记及自查工作，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申请了查询。本次自查的相关情况如下：
一、内幕信息知情人自查期间和自查范围
本次自查期间为本次发行股份购买资产草案披露之日（2018 年 12 月 3 日）
起至公司董事会审议终止本次交易事项之日（2019 年 9 月 12 日）止。本次自查
范围包括：知悉本次交易终止情况的上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；交易对方；中介机构及有关知情人员及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
二、本次交易相关人员买卖股票的情况
根据自查范围内相关方出具的自查报告及登记结算公司出具的持股及买卖变动证明，自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的自查主体存在买卖上市公司股票的情形如下：
序号 姓名/名称 身份/职务 变更日期 变更股数（股） 结余股数（股） 变更摘要
2019-05-24 -656,400.00 5,403,600.00 卖出
1 厉达 公司控股股 2019-06-17 -500,000.00 57,903,600.00 卖出
东、实际控制 2019-06-24 -4,900,000.00 53,003,600.00 卖出
人 2019-07-03 -2,240,000.00 50,763,600.00 卖出
2 厉冉 2019-06-21 -15,309,000.00 30,027,000.00 股份转让
3 王茜 2019-06-21 -10,206,000.00 30,618,000.00 股份转让
赛摩电气股份有 2019-09-10 -100,000.00 9,757,612.00 卖出
4 限公司－第一期 - 2019-09-11 -68,000.00 9,689,612.00 卖出
员工持股计划
2018-12-03 400.00 800.00 买入
2018-12-28 -500.00 300.00 卖出
2019-01-07 300.00 600.00 买入
2019-01-15 400.00 1,000.00 买入
2019-01-17 -500.00 500.00 卖出
2019-01-25 500.00 1,000.00 买入
2019-02-01 -500.00 500.00 卖出
2019-02-12 -300.00 200.00 卖出
2019-02-14 1,000.00 1,200.00 买入
2019-02-18 300.00 1,500.00 买入
2019-02-19 -500.00 2,000.00 卖出
2019-02-19 1,000.00 2,500.00 买入
2019-02-20 -1,000.00 1,000.00 卖出
2019-02-21 400.00 1,400.00 买入
广浩捷员工 2019-02-22 -900.00 500.00 卖出
5 李爱兰 赵宗辉配偶 2019-02-27 400.00 900.00 买入
2019-02-28 -500.00 400.00 卖出
2019-03-01 600.00 1,000.00 买入
2019-03-01 -400.00 600.00 卖出
2019-03-06 -600.00 600.00 卖出
2019-03-06 600.00 1,200.00 买入
2019-03-07 -600.00 600.00 卖出
2019-03-07 600.00 1,200.00 买入
2019-03-12 -300.00 300.00 卖出
2019-03-14 500.00 800.00 买入
2019-04-04 200.00 1,000.00 买入
2019-04-11 -500.00 500.00 卖出
2019-04-12 -500.00 300.00 卖出
2019-04-12 300.00 800.00 买入
2019-04-17 300.00 600.00 买入
2019-04-18 -600.00 0.00 卖出
6 徐雅平 广浩捷员工 2018-12-05 -3,500.00 0.00 卖出
7 光大期货-光大 独立财务顾 2018-12-13 1,400 1,400 买入
智慧金量化多策 问子公司
略 2 号资产管理 2018-12-14 -1,400 0.00 卖出
计划
厉达、厉冉、王茜为公司控股股东、实际控制人，三人为一致行动人。根据其出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，厉达于 2019 年 5 月
24 日至 2019 年 7 月 3 日期间，采取大宗交易的方式减持部分股份；厉冉、王茜
于 2019 年 6 月 21 日以协议转让的方式转让部分股份，上述所得资金用于偿还其
股票质押到期融资贷款，降低股票质押比例。其已严格按照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件履行了信息披露义务。上述股票交易行为虽然发生在自查期间，但其进行上述股票为基于其偿还股票质押到期融资贷款，降低股票质押比例需求而独立作出的交易决定，不存在利用内幕信息的意图，不存在利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情况。
根据 赛摩电气股份有限公司－第一期员工持股计划（以下简称“员工持股
计划”）出具的《关于买卖赛摩电气股份有限公司股票的说明》，由于员工持股
计划锁定时间较长（锁定期 3 年，于 2019 年 9 月 4 日解除限售），员工持股计
划于 2019 年 9 月 10 日至 2019 年 9 月 11 日期间，通过集中竞价交易方式减持
