无锡先导智能装备股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 29 日《关于核准无锡先导智能装
备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309 号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额 100,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币 1,000,000,000.00元。该次募集资金保荐承销费用人民币 9,000,000.00 元，其他发行费用总额1,731,367.34 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 605,094.34 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 989,873,727.00 元。
该次募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412 号验资报告。
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1424 号）并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 111,856,823 股，每股发行价格人民币 22.35 元，募集资金总额为人民币 2,499,999,994.05 元。该次募集资金保荐承销费用人民币10,000,000.00 元，其他发行费用总额 3,077,356.10 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 738,016.05 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,487,660,654.00 元。
该次募集资金于 2021 年 6 月 10 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字（天职业字[2021]33267 号）验资报告。
（三）募集资金使用金额及期末余额
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 95,459.29 万元，其
中用于支付募投项目相关款项 66,959.29 万元，暂时补充流动资金 28,500.00 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户余额为人民币 4,452.67 万元，累
计使用募集资金人民币 95,459.29 万元，用于支付募投项目相关款项 66,959.29 万元，暂时补充流动资金 28,500.00 万元，与实际募集资金总额人民币 100,000.00 万元的差异金额 88.02 万元，系募集资金累计利息收入 964.11 万元，支付含税发行费用 1,052.14 万元。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 35,530.26 万元，其
中用于支付募投项目相关款项 35,530.26 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户余额为人民币 213,587.19 万元，
累计使用募集资金人民币 35,530.26 万元，用于支付募投项目相关款项 35,530.26 万元，与实际募集资金总额人民币 250,000.00 万元的差异金额 882.55 万元，系募集资金累计利息收入 117.45 万元，支付含税发行费用 1,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金监管协议情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况
2019 年 12 月 25 日，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司已与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金监管情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及
公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，2021 年 6 月 16 日，公司分别与中
信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及中信证券签署了《募集资金三方监
管协议》；2021 年 7 月 14 日，公司、全资子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、
全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，已会同保荐机构中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民
币万元)：
账户状 募集资金 利息收入 发行费用 支付募投项 暂时补充 截至 2021 年 6
存放银行 银行账户账号
态 初始存放金额 净额 目工程款 流动资金 月 30 日止余额
上海浦东发展银行
84050078801400000368 存续 55,479.29 831.17 10.00 64,309.43 18,500.00 3,491.03
无锡新区支行
中信银行股份有限
8110501013001417916 存续 43,620.71 132.94 142.14 2,649.87 10,000.00 961.64
公司无锡滨湖支行
合计 99,100.00 964.11 152.14 66,959.29 28,500.00 4,452.67
注:募集资金总额扣除保荐承销费用（含税）后的余额人民币为人民币 99,100 万元。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民
币万元)：
募集资金 利息收入 支付募投项 截至 2021 年 6 月
存放银行 银行账户账号 账户状态
初始存放金额 净额 目 30 日止余额
上海浦东发展银行无
84050078801500000566 存续 121,525.44 38.15 0 120,563.59
锡新区支行
中信银行股份有限公
8110501013101767583 存续 53,474.56 42.94 173.26 53,344.24
司无锡滨湖支行
中国银行股份有限公
司无锡高新技术产业 504076285030 存续 75,000.00 36.35 35,357.00 39,679.35
开发区支行
合计 249,000.00 117.44 35,530.26 213,587.18
注:募集资金总额扣除保荐承销费用（含税）后的余额人民币为人民币 249,000 万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：2019 年公开发行可转换公
司债券募集资金使用情况对照表；2：2020 年向特定对象发行股票募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
本报告期，公司使用闲置募集资金 28,500 万元暂时补充流动资金。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
本报告期，公司未使用募集资金暂时补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
无。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金及利息总额为 32,952.67 万
元，其中，存放在募集资金专户的活期存款 4,452.67 万元，暂时用于补充流动资金28,500.00 万元。
2、2020 年向特定对象
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