300450 深市 先导智能

证券代码：300450              证券简称：先导智能            公告编号：2020-015

            无锡先导智能装备股份有限公司

        关于控股股东减持股份比例达到 1%暨

        非公开发行可交换债券换股进展的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“先导智能”或“公司”）的控股股东拉萨欣导创业投资有限公司（以下简称“欣导投资”）发行的“拉萨欣导创业投资有限公司 2019 年非公开发行可交换公司债券（第一期）”（债券简称：19 欣导 E1，债券代码：117139，以下简称：“一期债券”）换股期限自 2020
年 1 月 20 日起至 2022 年 7 月 15 日止。拉萨欣导发行的“拉萨欣导创业投资有
限公司 2019 年非公开发行可交换公司债券（第二期）”（债券简称：19 欣导
E2，债券代码：117141，以下简称：“二期债券”）换股期限自 2020 年 2 月 10
日起至 2022 年 8 月 8 日止。

    2020 年 1 月 20 日，欣导投资一期债券完成换股 18,977,269 股，占公司总股
本比例为 2.1530%。详见公司于 2020 年 1 月 22 日披露的《关于控股股东及一致
行动人减持股份比例达到 1%暨控股股东非公开发行可交换债券换股进展的公告》（公告编号：2020-004）。

    2020 年 2 月 5 日，欣导投资一期债券完成换股。自前次减持股份比例达到
1%公告后，欣导投资换股 6,590,903 股，占总股本的 0.75%。详见公司于 2020
年 2 月 6 日披露的《关于控股股东 2019 年非公开发行可交换债券(第一期）换股
完成的公告》（公告编号：2020-012）。

    近日，公司收到控股股东欣导投资的通知，2020 年 2 月 10 日，欣导投资二
期债券完成换股 8,450,703 股，占总股本比例为 0.96%。即自前次减持股份比例达到 1%的公告后，欣导投资一期债券、二期债券累计完成换股 15,041,606 股，占公司总股本比例为 1.71%。现将有关换股情况公告如下：

    一、股东换股情况


证券代码：300450              证券简称：先导智能            公告编号：2020-015

    1、欣导投资换股情况：

                                          换股价格                  占公司总股

股东名称  换股方式      换股期间      （元/股）  换股数量(股)  本的比例

                                                                      （%）

          “19欣导E1 ”  2020 年 1 月 22 日

            换股      至 2020 年 2 月 4    35.20      6,590,903      0.75

欣导投资                    日

          “19欣导E2 ”  2020 年 2 月 10 日    35.50      8,450,703      0.96

            换股

                        累计                          15,041,606      1.71

    注：欣导投资因非公开发行一期债券、二期债券将其持有的本公司 68,520,000 股无限售

流通股登记在“拉萨欣导创业投资有限公司可交换私募债质押专户” 用于本次可交换公司债
券持有人交换本公司股票和对一期债券、二期债券的本息偿付提供担保；本次换股后，尚余
股份 34,501,125 股。

    2、本次换股前后股东持股情况

                              本次换股前的持有情况      本次换股后的持有情况

 股东名称    股份性质                  占总股本比例              占总股本比例
                              股数(股)        (%)        股数(股)        (%)

            合计持有股份  255,103,592      28.94      240,061,986      27.24

 欣导投资  其中：无限售

              条件股份    255,103,592      28.94      240,061,986      27.24

    二、其他情况说明

    1、欣导投资本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。

    2、本次换股后，欣导投资持有本公司股份 240,061,986 股（其中欣导投资直

接持有公司股份 205,560,861 股，占公司总股本的 23.32%；通过“拉萨欣导创业
投资有限公司可交换私募债质押专户”持有公司 34,501,125 股，占公司总股本的


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3.91%），占公司总股本的 27.24%。本次换股不影响欣导投资的控股股东地位，且公司实际控制人不会发生变化。

    3、在换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。

    4、公司将持续关注拉萨欣导本期债券换股情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

    三、备查文件

    1、中国证券登记结算有限公司关于公司持股 5%以上股东持股变化明细；
  特此公告。

                                        无锡先导智能装备股份有限公司
                                                    董事会

                                              2020 年 2 月 11 日