河南清水源科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】313 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2019 年 6 月 19 日公开发行
可转换公司债券，本次发行总额为人民币 4.90亿元可转债，每张面值为人民币 100.00
元，共计 490 万张，按面值发行。截至 2019 年 6 月 25 日止，本公司共募集资金
490,000,000.00 元，扣除发行费用 9,553,183.35 元，募集资金净额 480,446,816.65 元。
上述募集资金净额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000259 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入256,356,485.31元（其中募投项目用于补充流动资金的募集资金为60,000,000.00元），暂时补充流动资金的募集资金为140,000,000.00元，募集资金余额为91,645,796.30元（包括募集资金购买理财产品取得收益2,795,979.46元，募集资金利息收入4,432,063.19元，募集资金支付手续费7,361.04元，支付发行费用3,618,400.00元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：
截至2021年12月31日，公司以前年度累计使用募集资金256,356,485.31元（其中，永久补充流动资金的募集资金为60,000,000.00元），本年度直接投入募投项目
82,011,188.46元，永久补充流动资金150,549,684.43元，累计补充流动资金及直接投入募投项目金额为488,917,358.20元，募集资金余额为0.00元。（自募集资金划转到专用
金利息收入累计5,357,384.61元，募集资金支付手续费累计17,605.87元，支付发行费用3,618,400.00元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《河南清水源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理办法于2016年8月17日经本公司董事会第三届第六次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，本公司均严格按照《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限公司郑 371902618710702 专用账号 0.00 注销
州分行营业部
中国民生银行股份有限公 631162972 专用账号 0.00 注销
司郑州纬三路支行
中信银行股份有限公司郑 8111101012100979418 专用账号 0.00 注销
州航海路支行
中国银行股份有限公司济 249466552790 专用账号 0.00 注销
源豫光支行
中原银行股份有限公司济 411801010150056202 专用账号 0.00 注销
源分行
合 计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
河南清水源科技股份有限公司董事会
2022年3月7日
附表
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：河南清水源科技股份有限公司
1、2019 年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
募集资金总额 480,446,816.65 本报告期投入募集资金总额 82,011,188.46
报告期内变更用途的募集资金总 338,367,673.77
额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比
例
是否 截至期
已变 末投资 项目达到 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 更项 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 预定可使 本报告期实现 是否达到预计 否发生重大变
进度（%） 用状态日
金投向 目（含 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝ 的效益（万元） 效益 化
部分 (2)/(1) 期
变更）
承诺投资项目
1.1 年产 18 万吨水处理 否 430,000,000.00 420,446,816.65 82,011,188.46 278,367,673.77 66.21 2021 年 5 4,040.65 是 否
剂扩建项目 月
1.2 补充流动资金 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100 不适用 不适用 否
合计 490,000,000.00 480,446,816.65 82,011,188.46 338,367,673.77
超募资金投向
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体募投项目）
项目可行性发生重大变 不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施 不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施 不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 注 1
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补 注 2
充流动资金情况
用闲置募集资金投资产 注 3
品情况
项目实施出现募集资金 注 4
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 注 5
途及去向
募集资金使用及披露中 不适用
存在的问题或其他情况
注 1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 8 月 27 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》。募
集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行投入。
截至 2019 年 6 月 25 日，自筹资金实际投资额 10,215,651.11 元。具体情况如下：
金额单位：人民币元
已预先
查看PDF原文
