证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021081
福建广生堂药业股份有限公司
关于与核心员工持股平台共同投资设立创新药子公司
广生甘霖暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“广生堂”或“公司”）于 2021 年 10
月 27 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于投资设立创新药子公司暨关联交易的议案》，同意公司以在研的五个创新药研发项目和货币资金出资，与核心员工持股平台共同投资设立创新药控股子公司。具体情况如下：
一、对外投资概述
1、基本情况
公司自 2015 年上市以来，坚定向创新药企业转型发展，积极与全球著名的
新药研发机构合作开发五款全球创新药。截至目前，五款在研创新药均已获批临床，并在临床顺利推进中。为了更有效的进行专业化管理，更好的呈现创新药价值和吸引人才，加快推进创新药研发项目，加强丰富创新药研发管线，公司计划以在研的五款创新药（GST-HG161、GST-HG151、GST-HG141、GST-HG131 和GST-HG121）和货币资金出资发起设立创新药研发控股子公司。
2021 年 10 月 27 日，公司召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关
于投资设立创新药子公司暨关联交易的议案》，同意公司与核心员工持股平台福州奥泰五期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“奥泰五期”）、福州奥泰六期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“奥泰六期”，尚未设立）共同发起设立创新药子公司福建广生甘霖生物科技有限公司（简称“广生甘霖”，最终名称以工商登记管理机构核准为准），同意授权公司董事长根据具体情况签署投资合作相关协议及实施相关事宜。
广生甘霖注册资本 35,000 万元，其中公司以五个创新药研发项目资产和货
币资金合计出资 31,500 万元，占总注册资本的 90%；奥泰五期以货币资金 1,750万元出资，占总注册资本的 5%；奥泰六期以货币资金 1,750 万元出资，占总注册资本的 5%。
2、关联关系
本次交易共同投资方是由公司核心员工（包含公司董事、监事和高级管理人员）组建的投资平台。奥泰五期已设立，由公司董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士及财务总监官建辉先生先行认缴出资设立，其中林晓辉博士为奥泰五期普通合伙人，担任执行事务合伙人，官建辉先生为奥泰五期有限合伙人；奥泰六期目前尚未设立，董事、首席运营官李洪明博士拟为普通合伙人，担任执行事务合伙人，董事、副总经理黄伏虎先生拟为有限合伙人。首席科学家毛伟忠博士，监事林海峰先生及公司其他高级管理人员将参与投资奥泰五期或奥泰六期，实际控制人李国平先生、叶理青女士和李国栋先生未参与投资。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，奥泰五期、奥泰六期为公司的关联法人，本次公司与奥泰五期、奥泰六期共同投资设立创新药子公司构成关联交易。
3、审议程序
本次关联交易已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，关联董事李洪明、林晓辉、黄伏虎回避表决。公司独立董事对上述事项出具了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见。
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经有关部门批准。
二、关联方介绍
1、奥泰五期
企业名称 福州奥泰五期投资合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
住所 福建省福州高新区乌龙江中大道 7 号创新园二期 16 号楼 5
层 01 室
执行事务合伙人 林晓辉
认缴出资总额 3,500 万人民币
成立日期 2021 年 10 月 18 日
统一社会信用代码 91350121MA8U4EXL0N
经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动
奥泰五期为公司核心员工（包含公司董事、监事和高级管理人员）持股平台，目前由公司董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士及财务总监官建辉先生先行认缴出资设立，其中林晓辉博士占奥泰五期出资额的 1%，官建辉先生占奥泰五期出资额的 99%，林晓辉博士为奥泰五期普通合伙人，担任执行事务合伙人，官建辉先生为奥泰五期有限合伙人。
2、奥泰六期
企业名称 福州奥泰六期投资合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
住所 福建省福州高新区乌龙江中大道 7 号创新园二期 16 号楼
执行事务合伙人 李洪明
认缴出资总额 1,750 万人民币
经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动
截至目前奥泰六期尚未设立，以上内容最终以工商登记管理机构核准登记为准。
奥泰六期为公司核心员工（包含公司董事、监事和高级管理人员）持股平台，拟由董事、首席运营官李洪明博士和董事、副总经理黄伏虎先生先行认缴出资设立，其中李洪明博士占奥泰六期出资额的 1%，黄伏虎先生占奥泰六期出资额的99%，李洪明博士为奥泰六期普通合伙人，担任执行事务合伙人，黄伏虎先生为奥泰六期有限合伙人。
3、公司实际控制人李国平先生、叶理青女士和李国栋先生不参与投资奥泰五期和奥泰六期。首席科学家毛伟忠博士，监事林海峰先生及其他高级管理人员和核心员工将通过受让官建辉先生持有的奥泰五期合伙份额或黄伏虎先生持有的奥泰六期合伙份额的方式参与投资，奥泰五期和奥泰六期的合伙人及其出资额
的调整以工商登记管理机构登记备案以及合伙协议约定为准。员工持股平台的资金来源为参与对象自有或自筹资金。
4、主要财务指标：奥泰五期于 2021 年 10 月 18 日注册成立，尚未开展经
营活动；奥泰六期目前尚未设立。
三、投资标的基本情况
公司拟与奥泰五期、奥泰六期共同投资设立创新药子公司广生甘霖。截至目前，广生甘霖尚未设立，以下信息为拟定内容，最终以工商登记管理机构核准登记为准：
企业名称 福建广生甘霖生物科技有限公司
企业类型 有限责任公司
住所 福建省宁德市柘荣县富源工业园区 1-7 幢
法定代表人 李洪明
注册资本 35,000 万人民币
药品的研发；药品、保健食品的生产、销售（生产另设分支
经营范围 机构）；生物医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服
务、技术转让；对医药行业的投资。
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例 出资方式
广生堂 31,500 90.00% 非货币、货币
股权结构 奥泰五期 1,750 5.00% 货币
奥泰六期 1,750 5.00% 货币
合计 35,000 100% ——
注：公司以五个创新药研发项目资产和货币资金合计出资31,500万元。
公司拟委派董事、首席运营官李洪明博士担任广生甘霖的执行董事，委派公司首席科学家毛伟忠博士担任广生甘霖的总经理，更有效的进行专业化管理，加快推进创新药研发，进一步丰富创新药研发管线。
四、出资的创新药项目情况
截至本公告日，本次拟用于出资设立广生甘霖的创新药研发项目情况如下：
（1）新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161
公司 c-Met 靶向新药 GST-HG161 是独特的高选择性靶向抑制药物，自主创
新结构全口服小分子化药。临床前研究显示其具有药效显著、靶标选择性好、安全性高、成药性强的特点，它对那些高表达（过度表达）c-Met 的肝癌，可能帮助阻止其肝癌的生长和扩散。研究发现，c-Met 抑制剂可能不仅对肝细胞癌有效，也可能对胃肠癌、肺癌等有效，具有广阔的市场前景。目前新型 c-Met 靶向药物GST-HG161 项目已完临床 I 期试验剂量递增阶段所有受试者的耐受性和安全性观察，总体安全性良好，正在进行 Ib 期多中心扩展阶段试验。
（2）临床治愈乙肝创新药 GST-HG131/GST-HG121、GST-HG141
2015 年 ， 公 司 提 出 乙 肝 临 床 治 愈 路 线 图 “ 登 峰 计 划 ” ： 通 过
GST-HG131/GST-HG121、GST-HG141 及现有核苷（酸）类抗乙肝病毒药物多靶点联合用药，临床治愈乙肝。该开发构思与 2017 年美国肝病研究学会（AASLD）和欧洲肝脏研究学会（EASL）关于乙肝治疗终点的共识声明完全吻合，且更早提出并付诸实施。
GST-HG141 系核心蛋白抑制剂，能有效削减 HBV cccDNA，是乙肝临床治
愈的关键环节，专一性针对病毒靶点，对宿主靶点作用风险小，安全性高。
GST-HG141 项目已完成 Ia 期临床试验，研究结果显示 GST-HG141 片各研究剂
量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血浆浓度达到预期目标，目前正在推进 Ib 期临床患者试验。
GST-HG131 系乙肝表面抗原抑制剂，属 First-in-Class 全球领先项目，具有
抑制乙肝表面抗原分泌的创新治疗机制，能够诱导 HBV-RNA 降解，降低 HBsAg
水平，且具有良好的安全性。GST-HG131 项目于 2020 年 3 月获得临床试验通
知书，是我国首个获批临床的乙肝表面抗原（HBsAg）抑制剂，目前已完成所有受试者的给药和耐受性、安全性观察，正在进行进一步临床研究的准备工作。
GST-HG121 系乙肝表面抗原抑制剂，临床前研究显示有更好疗效和更佳安
全性，于 2020 年 9 月获得《临床试验通知书》，现正积极开展临床前样品制备等准备工作。
（3）非酒精性脂肪肝病及肝纤维化可逆转创新药 GST-HG151
公司非酒精性脂肪肝病及肝纤维化可逆转创新药 GST-HG151 具有靶标选择
性好、成药性强、药效显著和安全性高的特点，临床前研究展示了其改善肝功能
的作用和显著的抗纤维化效果。GST-HG151 不仅对 NASH 引起的肝纤维化有效，而且可能对乙肝病毒及化学性肝损伤引起的肝纤维化有效。2019 年 4 月，GST-HG151 项目已取得临床试验通知书，正开展临床前准备工作。
截至本公告日，上述创新药研发项目的研发投入未进行资本化，其权属清晰，不存在质押、抵押，未涉及诉讼、仲裁等事项。
五、关联交易的定价政策及定价依据
根据具有从事证券、期货相关评估业务资格的评估机构北京中企华资产评估有限责任公司出具的《资产评估报告》（中企华评报字[2021]第 6299 号），截
至评估基准日 2021 年 8 月 31 日，采用成本法，对于 C-Met 抑制剂（化学 1 类）
等五项创新药的研发投入的评估值为 26,468.32 万元。为保证创新药研发的持
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