杭州中泰深冷技术股份有限公司
2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将 2020 年上半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2015 年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 299 号文核准，杭州中泰深冷技
术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行人民币普
通股 2000 万股，每股发行价格为人民币 14.73 元，募集资金总额为人民币 29,460
万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 26,010 万元。天健会计师事务所（特
殊普通合伙）已于 2015 年 3 月 23 日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情
况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59 号”验资报告。
2、2019 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可 [2019]860 号文核准，公司采取向特定
投资者非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数量 33,748,800 股，每股面值 1元，发行价格 10.43 元/股，募集资金总额 351,999,984.00 元，扣除发行费用4,533,748.80 元后，募集资金净额为人民币 347,466,235.20 元。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 27 日对公司本次非公开发行股票的募集资金
到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2019〕417 号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司根据市场需求变化以及战略规划的调整，经 2018 年 12 月 6 日第三届董
事会第十一次会议、2018 年 12 月 27 日公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于变更募集资金投资项目支付标的资产部分现金对价的议案》，终止“液化
天然气成套装置撬装产业化项目”，于 2019 年 9 月 5 日完成该账户支付山东中邑
燃气有限公司 100%股权的部分现金对价，并于 2019 年 12 月 26 日注销该募集资
金投资项目专户。注销前，该账户节余募集资金 9.14 万元（系该募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费支出后的净额）已全部转入公司普通账户。
“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目” 原预计达到可使用状态日期为
2016 年 9 月，计划投资额 15,510.00 万元。2018 年 12 月，公司召开第三届董事会
第十一次会议、第三届监事会第十次会议、2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目支付标的资产部分现金对价的议案》，变更后
计划投资额为 11,141.25 万元。2020 年 3 月已达到预定可使用状态。截至 2020 年
5 月 31 日，公司已实际投入 6,729. 60 万元。
2020 年 6 月 30 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公
司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）中的“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”已基本建设完成，为最大程度的发挥募集资金的效能，降低财务费用，提升公司经营效益，同意该募集资金相关账户的节余资金永久补充流动资金（具体金额按转出当日账户实际余额为准）
报告期内，公司实际使用募集资金 186.85 万元，累计已使用募集资金 7,661.29
万元。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 5,142.06 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。截止本报告出具日，已全
部转入公司普通账户补充公司流动资金，并已于 2020 年 7 月 23 日注销该募集资
金账户。
2、2019 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，已使用募集资金 34,746.62 万元，收到银行存款利
息收入扣除银行手续费支出后的净额 6.36 万元。公司在渤海银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户已分别于
2019 年 12 月 26 日、2019 年 12 月 31 日注销，该账户节余募集资金 6.36 万元已于
注销前全部转入公司普通账户。
二、募集资金的存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第四次会议和 2014 年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资
金管理制度》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募 集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2015 年 3 月 24 日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银行
股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开设 了银行专户对募集资金实行专户存储。
2019 年 12 月 19 日，公司和独立财务顾问英大证券有限责任公司分别与存放
募集资金的渤海银行、工商银行签署了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海 银行、工商银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证 券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方 监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 51,420,616.35 募集资金专户
合 计 51,420,616.35
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本报告期，募集资金使用情况详见本报告附件 1-1、1-2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金项目原因
公司于 2018 年 12 月 6 日召开第三届董事会第十一次会议、2018 年 12 月 27
日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目支付 标的资产部分现金对价的议案》，公司终止“液化天然气成套装置撬装产业化项目” 的继续投资，并使用“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”结余募集资金及 “液化天然气成套装置撬装产业化项目”剩余募集资金支付购买山东中邑 100%股 权的部分现金对价。
（二）变更募集资金投资项目情况表详见附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
公司存在两次以上融资，且当年存在募集资金运用，具体情况详见本报告附件 1。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2020 年 8 月 20 日
附件 1-1
杭州中泰深冷技术股份有限公司
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
杭州中泰深冷技术股份有限公司 （单位：万元）
本 年 度
募集资金总额 投 入 募
26,010 集 资 金 186.85
总额
报告期内变更用途的募集资
金总额 16,000.00 已 累 计
累计变更用途的募集资金总 投 入 募
额 16,000.00 集 资 金 7661.29
累计变更用途的募集资金总 总额
额比例 61.51%
是 否 募 集 调 整 后 本年 截至期末 截 至 期 项目达到预 本 年 度 是 否 项 目
已 变 资 金 投 资 总 度投 累计投入 末 投 资 定可使用状 实 现 的 达 到 可 行
承诺投资项目 更 项 承 诺 额（1） 入金 金额(2) 进 度 态日期 效益 预 计 性 是
和超募资金投 目（含 投 资 额 （%）(3) 效益 否 发
向 部 分 总额 ＝(2)/(1) 生 重
变更） 大 变
化
承诺投资项目
1.冷箱及板翅
式换热器产能 是 186. 6,729.6 60.40% 2020年3月 2,055.2 是 否
提升与优化项 15,510.00 11,141.25 85
目
2.液化天然气
成套装置撬装 是 10,500.00 931.69 931.69 100.00 已终止 0 否 是
产业化项目
承诺投资项目 12,072.94
小计 26,010.00 186. 7661.29 - - 2055.2
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