杭州中泰深冷技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2015 年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 299 号文核准，杭州中泰深冷技
术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行人民币普通股 2000 万股，每股发行价格为人民币 14.73 元，募集资金总额为人民币29,460 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 26,010 万元。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 3 月 23 日对公司首次公开发行股票的募集资
金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59 号”验资报告。
2、2019 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可 [2019]860 号文核准，公司采取向特定
投资者非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数量 33,748,800 股，每股面值 1元，发行价格 10.43 元/股，募集资金总额 351,999,984.00 元，扣除发行费用4,533,748.80 元后，募集资金净额为人民币 347,466,235.20 元。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 27 日对公司本次非公开发行股票的募集资金
到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2019〕417 号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2015 年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 6,989.87 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 2,095.77 万元； 2019 年度实际使用募集资金16,484.57 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为609.50 万元；累计已使用募集资金 23,474.44 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,705.28 万元。
公司根据市场需求变化以及战略规划的调整，经 2018 年 12 月 6 日第三届董
事会第十一次会议、2018 年 12 月 27 日公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于变更募集资金投资项目支付标的资产部分现金对价的议案》，终止“液
化天然气成套装置撬装产业化项目”，于 2019 年 9 月 5 日完成该账户支付山东中
邑燃气有限公司 100%股权的部分现金对价，并于 2019 年 12 月 26 日注销该募集资
金投资项目专户。注销前，该账户节余募集资金 9.14 万元（系该募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费支出后的净额）已全部转入公司普通账户。
公司 2019 年度以闲置的募集资金投资保本型银行理财产品，截至 2019 年 12
月 31 日，公司购买的保本型理财产品余额为 4,000 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 5,231.69 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中用于购买理财产品4,000 万元,募集资金存储余额 1,231.69 万元。
2、2019 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，已使用募集资金 34,746.62 万元，本期收到银行存
款利息收入扣除银行手续费支出后的净额 6.36 万元。公司在渤海银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户已分
别于 2019 年 12 月 26 日、2019 年 12 月 31 日注销，该账户节余募集资金 6.36 万
元已于注销前全部转入公司普通账户。
二、募集资金的存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第四次会议和 2014 年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2015 年 3 月 24 日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银行
股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
2019 年 12 月 19 日，公司和独立财务顾问英大证券有限责任公司分别与存放
募集资金的渤海银行、工商银行签署了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海 银行、工商银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证 券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方 监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 12,316,873.22 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709006008 40,000,000.00 结构性存款
合 计 52,316,873.22
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本报告期，募集资金使用情况详见本报告附件 1-1、1-2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金项目原因
公司于 2018 年 12 月 6 日召开第三届董事会第十一次会议、2018 年 12 月 27
日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目支付 标的资产部分现金对价的议案》，公司终止“液化天然气成套装置撬装产业化项 目”的继续投资，并使用“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”结余募集 资金及“液化天然气成套装置撬装产业化项目”剩余募集资金支付购买山东中邑 100%股权的部分现金对价。
（二）变更募集资金投资项目情况表详见附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关 法律法规的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》 等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
公司存在两次以上融资，且当年存在募集资金运用，具体情况详见本报告附件 1。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2020 年 4 月 24 日
附件 1-1
杭州中泰深冷技术股份有限公司
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
杭州中泰深冷技术股份有限公司 （单位：万元）
本 年 度
募集资金总额 投 入 募
26,010 集 资 金 484.57
总额
报告期内变更用途的募集资
金总额 16,000.00 已 累 计
累计变更用途的募集资金总 投 入 募
额 16,000.00 集 资 金 7,474.44
累计变更用途的募集资金总 总额
额比例 61.51%
是 否 募 集 调 整 后 本年 截至期末 截 至 期 项目达到预 本 年 度 是 否 项目可
承诺投资项目 已 变 资 金 投 资 总 度投 累计投入 末 投 资 定可使用状 实 现 的 达 到 行性是
和超募资金投 更 项 承 诺 额（1）入金 金额(2) 进 度 态日期 效益 预 计 否发生
向 目（含 投 资 额 （%）(3) 效益 重大变
部 分 总额 ＝(2)/(1) 化
变更）
承诺投资项目
1.冷箱及板翅
式换热器产能 是 11,141 484. 6,542.75 58.73 2020 3,253.18 否 否
提升与优化项 15,510.00 57 年 3 月
.25
目
2.液化天然气
成套装置撬装 是 10,500.00 931.69 931.69 100.00 已终止 129.64 否 是
产业化项目
承诺投资项目 12,072
26,010.00 .94 484. 7,474.44 - - 3,382.82
小计 57
超募资金投向 无超募资金
（1）“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目” 原预计达到可使用状态日期为
2016 年 9 月，计划投资额 15,510.00 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司已实际投
入 6,542.75 万元，主要设备已基本到位。2020 年 3 月达到预定可使用状态。
“液化天然气成套装置撬装产业化项目” 原预计达到可使用状态日期为
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