杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于2017年限制性股票激励计划
第一个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月21日审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划授予股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2017年6月30日，公司分别召开2017年第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2017年7月13日，公司监事会出具核查意见《关于2017年限制性股票激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况的说明》。
3、2017年7月18日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司限制性股票激励计划获得批准。
事会第二次会议，审议并通过了《对公司<2017年限制性股票激励计划>进行调整的议案》及《向激励对象授予限制性股票的议案》。
5、2017年8月28日，公司首次授予的439万股限制性股票在中登公司深圳分公司完成股份登记，并确定于2017年8月29日上市。
6、2018年4月20日，公司召开第三届董事第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于2017年限制性股票激励计划首次授予对象夏寒剑、朱红芳二人已不符合股权激励对象的条件，对二人持有的已获授但尚未解锁的共计25,000限制性股票进行回购注销。
7、2018年7月17日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予2017年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会确认本次获授预留限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就，同意向激励对象授予预留限制性性股票。浙江浙经律师事务所出具了相应的法律意见书。
8、2018年8月21日，公司第三届董事会第八次会议审议并通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划授予股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为除2名激励对象由于个人考核不合格不符合解锁条件应由公司对其尚未解锁的股份进行回购外，其余231名激励对象符合解锁条件。监事会、独立董事分别发表了明确意见，同意公司按照激励计划的相关规定为2017年授予限制性股票的231名激励对象办理第一个解锁期相关解锁事宜。
二、本次限制性股票解除限售的具体情况
本次限制性股票激励计划共授予激励对象限制性股票439万股，根据2017年限制性股票股权激励的安排，第一个解锁期为自授予日起满12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日止，可解锁数量为个激励对象
2018年4月，由于两名激励对象离职原因，根据《激励计划》规定，公司于2018年7月回购其尚未解锁的股份2.50万股；另由于2名激励对象个人考核不合格原因不符合解锁条件，其已获授限制性股票2万股本次不予解锁。
同时，根据《激励计划》规定，激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。2018年5月14日公司实施2017年度权益分派方案：以公司总股本249,172,000股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金。故本次解除售股份总数1,738,000股，占现有总股本0.70%。具体如下：
获授的限 已解除 本次可解除 占其获授的 继续锁定
姓名 职务 制性股票 限售的 限售的股份 限制性股票 的数量
数量(万股) 数量 数量(万股) 的比例 (万股)
231名激 核心管理/技术 434.50 0 173.80 40% 260.70
励对象 （业务）人员
合计 434.50 0 173.80 40% 260.70
三、本次激励计划设定的第一期解锁条件成就情况
（一）锁定期已满
本激励计划的有效期自限制性股票授予日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。在授予日后12个月为标的股票锁定期。第一个解锁期为自授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日止，解锁数量为授予限制性股票总数的40%，公司确定的授予日为2017年8月2日，公司授予的2017年限制性股票第一个锁定期已届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
董事会审查结论：公司未发生或不属于上述任一情况。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会审查结论：激励对象未发生或不属于上述任一情况。
（3）公司业绩考核要求
授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
1. 以公司2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低
于20%；
第一个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2017年市值
增长率不低于10%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2017
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
满足下列条件之一：
1. 以公司2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低
于30%；
第二个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2018年市值
增长率不低于20%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2018
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
1. 以公司2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低
于40%；
第三个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2019年市值
增长率不低于30%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2019
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
注：草案公告前20个交易日“公司市值”、“创业板指数（399006）”是指2017年6月30日之前20个交易日该项指标的算术平均值。
2017年、2018年、2019年“公司市值”及“创业板指数（399006）”分别指2017年6月30日至2018年6月29日所有交易日该项指标的算术平均值、2018年6月30日至2019年6月29日所有交易日该项指标的算术平均值、2019年6月30日至2020年6月29日所有交易日该项指标的算术平均值。
公司2017年经审计的营业收入为485,579,894.77元，较2016年经审计的营业收入同比增长44.02%。董事会审查结论：根据《激励计划》中第一个解锁期解锁条件的第1条“以公司2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于20%”，公司已达到业绩考核指标条件。
（4）激励对象层面考核要求
根据公司制定的考核办法，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果(S)，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四个档次。考核评价表适用于考核对象。
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格。
董事会与监事会审查结论：除2名激励对象个人考核不合格外，其余激励对象的绩效考评结果均为A，已达到业绩考核指标条件，可按照激励计划解锁其各自获授的40%的限制性股票。
综上所述，董事会认为公司2017年《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。除2名激励对象由于个人考核不合格原因不符合解锁条件应由公
可解锁期可解锁限制性股票173.80万股。根据2017年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个解锁期相关解锁事宜。
四、董事会薪酬及考核委员会关于对公司限制性股票激励计划激励对象第一期解锁的核查意见
公司本次股权激励计
