证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2017-037
杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月30日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《对公司<2017年限制性股票激励计划>进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2017年8月2日为公司限制性股票的授予日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2017年7月18日公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、标的股票种类：
本激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司限制性股票。
2、标的股票来源：
公司向激励对象定向发行公司A股股票。
3、激励对象：
本计划的激励对象共计260人，包括：公司核心管理/技术人员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
4、授予限制性股票的解除限售期：
本计划对所授限制性股票实行分期解除限售，解除限售日与授予日的时间间隔为12个月。自授予日起12个月后，激励对象在公司层面业绩考核及个人层面绩效考核同时达标的前提下，可按本计划约定的比例分期解除限售。本计划对所授限制性股票实行分期解除限售，解除限售安排如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授
权日起24个月内的最后一个交易日当日止 40%
第二次解锁 自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授
权日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三次解锁 自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授
权日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%
5、授予价格：
本计划授予限制性股票的价格为6.93元/股。
6、限制性股票的解除限售条件:
本计划对所授限制性股票实行分期解除限售，并分年度进行公司财务业绩指标考核和激励对象绩效考核，以两个层面考核同时达标作为激励对象限制性股票解除限售的条件。
（1）公司业绩考核指标
解锁期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
1. 以公司2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于
20%；
第一个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2017年市值增
长率不低于10%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2017
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
满足下列条件之一：
1. 以公司2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于
30%；
第二个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2018年市值增
长率不低于20%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2018
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
满足下列条件之一：
1. 以公司2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于
40%；
第三个解锁期 2. 相比草案公告前20个交易日公司平均市值，公司2019年市值增
长率不低于30%；
3. 相比草案公告前20个交易日公司市值、创业板指数，公司2019
年市值的降低率不高于创业板指数降低率的80%。
（2）激励对象层面考核内容
根据公司制定的考核办法，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果(S)，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四个档次。考核评价表适用于考核对象。
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格。
（二）已履行的相关审批程序
2017年6月30日，公司召开第二届董事第十四次会议以及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已对公司2017年限制性股票激励计划相关事项发表了独立意见。
2017年7月13日，公司监事会出具了关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见，公司监事会一致认为，公司2017年限制性股票激励计划激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件规定的条件，其作为公司2017年限制性股票激励计划激励对象的资格合法、有效。
2017年7月18日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2017年8月2日，公司召开第三届董事会第二次会议以及第三届监事会第二次会议，审议通过了《对公司<2017年限制性股票激励计划>进行调整的议案》、《向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资格均合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
二、本次实施的股权激励计划激励对象和授予数量的调整说明
由于部分激励对象因个人原因放弃认购，公司对激励对象授予名单及其获授的限制性股票数量进行了调整，调整后，公司授予限制性股票的激励对象由原303人调整为260人，授予限制性股票权益总数500万股不变，其中首次授予461.50万股，预留部分38.50万股，授予价格每股6.93元不变。公司独立董事对本事项发表了独立意见。
2017年8月2日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《对公司<2017年限制性股票激励计划>进行调整的议案》等相关议案，并对本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行了审核。
三、本次限制性股票激励计划的授予条件满足的情况说明
同时满足下列条件时，公司则可实施限制性股票激励计划，反之，则不能实施限制性股票。
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激励对象的情形。同意向符合授予条件的260名激励对象授予461.50万股限制性股票。
四、限制性股票的授予情况
（一）授予股票种类：激励计划拟授予激励对象限制性股票。
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
（三）授予日：本次限制性股票的授予日为2017年8月2日。
（四）授予价格：本次限制性股票授予价格为每股6.93元。
（五）授予限制性股票具体分配情况如下：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股本的
票数量(万股) 票总数的比例 比例
核心管理/技术（业务）人员（260） 461.5 92.30% 1.89%
预留 38.5 7.70% 0.16%
合计 500 1
