证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2021-046
昇 辉智 能科技 股份 有限公 司
关 于第三期限 制性 股票激 励计 划第二 批次解锁期
条 件达 成的公 告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 2 日召开的
第四届董事会第一次临时会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划第二批次解锁条件达成的议案》，公司第三期限制性股票激励计划第二个解锁期条件已经达成，涉及激励对象共计 11 人，可申请解锁的限制性股票数量为1,217,200 股，占公司总股本的 0.2442%。现将相关事项公告如下：
一、激励计划已履行的相关审批程序
（一）第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序如下：
1、2019 年 3 月 11 日公司召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议、2019 年 4 月 1 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《公司
第三期限制性股票激励计划（草案）》，拟向 14 名股权激励对象定向发行股票 233 万股，授予价格为 15.79 元/股。
2、2019 年 4 月 19 日公司召开的第三届董事会第八次临时会议审议通过了
《关于对公司第三期限制性股票激励计划授予价格及授予数量进行调整的议
案》，限制性股票的授予价格由 15.79 元/股调整为 9.154 元/股，限制性股票的
授予数量由 233 万股调整为 396.10 万股。
3、2019 年 4 月 19 日公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关
于向公司第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定
2019 年 4 月 19 日为授予日，拟向 14 名股权激励对象授予限制性股票激 396.10
万股，在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有 1 名激励对象因资金 问题放弃部分限制性股票，涉及股份数3.4万股，实际授予数量为392.70万股， 占本次限制性股票授予登记前公司总股本的 0.79%,本次限制性股票实际授予
对象与公示情况一致。授予完成后公司增加注册资本 3,927,000 元，变更后的 注册资本为人民币 499,308,190 元。
4、2020 年 5 月 7 日，公司召开第三届董事会第十六次临时会议审议通过了
《关于公司第三期限制性股票激励计划第一批次解锁条件达成的议案》，根据公司 2018 年年度股东大会的授权，同意公司按照《公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及《公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理第一个解锁期解除限售事宜，本次符合解除限售条件的激励对象共计 11人，可申请解除限售的限制性股票数量为 912,900 股。
5、2020 年 8 月 19 日，公司召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了
《关于回购注销公司第三期股权激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于 2 名员工已离职，公司决定回购注销 2 名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的
884,000 股限制性股票。2020 年 9 月 4 日，公司召开的 2020 年第二次临时股东
大会审议通过了《关于回购注销公司第三期股权激励计划部分限制性股票的议案》。公司决定对上述 2 名已离职激励对象原授予的 884,000 股限制性股票进行回购注销。
6、2021 年 6 月 2 日，公司召开第四届董事会第一次临时会议审议通过了《关
于公司第三期限制性股票激励计划第二批次解锁条件达成的议案》，根据公司2018 年年度股东大会的授权，同意公司按照《公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及《公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理第二个解锁期解除限售事宜，本次符合解除限售条件的激励对象共计 11 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,217,200 股。
二、董事会关于满足《激励计划》设定的授予限制性股票各解锁期解锁条件的说明
（一）授予的限制性股票锁定期即将届满
公司第三期限制性股票的授予日为 2019 年 4 月 19 日，上市日期为 2019 年
5 月 15 日。
（二）第三期限制性股票激励计划解锁时间安排
本计划限制性股票自相应的授予日起届满 12 个月后，激励对象应当在未来
36 个月内分三期解锁，具体时间安排如下：
解除限售 解除限 解除限售
期 售时间 比例
第一个解 自授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起
除限售期 至授予限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止。
第二个解 自授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交易日起
除限售期 至授予限制性股票上市之日起36个月内的最后一个交易 40%
日当日止。
第三个解 自授予限制性股票上市之日起36个月后的首个交易日起
除限售期 至授予限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易 30%
日当日止。
满足第 2 个解锁期解锁条件后，解锁数量为获授限制性股票数量的 40%。第
2 个解锁期限制性股票限售期已届满，可以进行解除限售安排。
（三）限制性股票解锁条件达成情况说明
解锁条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 足解锁条件。
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 形，满足解锁条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 子公司 2020 年营业收入
第三期限制性股票激励计划：本计划限制性股票分三期进行解锁， 为 401,611.70 万元，
对应的公司业绩考核期为 2019-2021 年三个会计年度，公司第三期 2018 年营业收入为
限制性股票激励计划第 2 个解锁期业绩考核目标为以 2018 年子公司 280,476.88 万元，增长
昇辉电子营业收入为基数，2020 年子公司昇辉电子营业收入增长率 率为 43.19%。达到了公
不低于 30%。 司第三期限制性股票激
励计划第 2 个解锁期的
公司层面业绩指标考核
要求。
（四）个人层面绩效考核 公司第三期限制性股票
激励对象的个人层面的考核按照公司制定的相关考核标准实施，个人层 激励计划第二批次个人
面可 解除限售比例(N)将根据前一年度个人绩效考评结果确定: 层面考核 11 名激励对象
等级 A B C D 绩效考核达标满足解锁
优秀 良好 合格 不合格 条件。
绩效 90分以上 80~90 60~80 60分以下
个人层面可解除 100% 80% 0
限售比例(N)
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度
=个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例(N)。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
综上所述，董事会认为公司限制性股票股权激励计划中设定的第三期限制性
股票激励计划第二个解锁期解锁条件已经达成，根据股东大会对董事会的授权，
同意公司按照激励计划的相关规定办理解锁事宜。
三、可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
第三期限制性股票激励计划：
姓名 职务 获授的限制性股票数 第二批次可解锁限制性
量(股) 股票数量（股）
CHANG PENG 副总经理 1,615,000 646,000
张毅 财务总监 1,224,000 489,600
核心技术（业务）骨干人员 204,000 81,600
合计 3,043,000 1,217,200
注：公司董事、高级管理人员所获股票将遵守《证券法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份
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