江苏力星通用钢球股份有限公司
江苏省如皋市如城镇兴源大道68号
首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
保荐机构（主承销商）
上海市广东路689号
2015年2月
第一节 重要声明与提示
江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“力星股份”、“本公司”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司首次公开发行股票在上市初期具有较大的价格波动风险，并存在跌破发行价格的风险，本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，理性参与新股交易。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
（一）控股股东、实际控制人及其他股东关于所持股份锁定的详细情况如下表所示：
股东名称 锁定期承诺
施祥贵、时艳芳等32名自然 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
人（除褚本正和刘定妹以外）理本次发行前本公司、本人已直接或间接持有的发行人股份，也
股东名称 锁定期承诺
和发行人控股股东南通银球 不由发行人回购该部分股份。
投资有限公司(以下简称“银
球投资”)
如本公司（本人）在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格
控股股东银球投资、持有公司不低于发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交
股份的董事和高级管理人员 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于
施祥贵、赵高明、张邦友、汤发行价，本公司（本人）持有发行人股票的锁定期限自动延长6
国华、王嵘、董绍敬、陈芳、个月。
沙小建 持有公司股份的董事和高级管理人员同时承诺：本人不因职务变
更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
从股东时艳芳处，以受让方式获得的400万股，自发行人股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述股份，也
江苏高投成长价值股权投资 不由发行人回购该部分股份。
合伙企业（有限合伙）(以下 以增资方式获得的600万股，自2011年12月23日（增资完成
简称“高投成长”) 的工商登记日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述
股份，也不由发行人回购该部分股份；且自发行人股票上市之日
起十二个月内不转让该部分股份。
从股东时艳芳处，以受让方式获得的332.5万股，自发行人股票
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述股份，
也不由发行人回购该部分股份。
上海鸿立股权投资有限公司
以增资方式获得的332.5万股，自2011年12月23日（增资完成
(以下简称“上海鸿立”)
的工商登记日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述
股份，也不由发行人回购该部分股份；且自发行人股票上市之日
起十二个月内不转让该部分股份。
从股东时艳芳处，以受让方式获得的450万股，自发行人股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述股份，也
刘定妹
不由发行人回购该部分股份。
以增资方式获得的450万股，自2011年12月23日（增资完成
股东名称 锁定期承诺
的工商登记日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述
股份，也不由发行人回购该部分股份；且自发行人股票上市之日
起十二个月内不转让该部分股份。
从股东时艳芳处，以受让方式获得的17.5万股，自发行人股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述股份，也
不由发行人回购该部分股份。
褚本正 以增资方式获得的17.5万股，自2011年12月23日（增资完成
的工商登记日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理上述
股票，也不由发行人回购该部分股份；且自发行人股票上市之日
起十二个月内不转让该部分股份。
（二）发行人股东的董事、监事和高管人员关于任职期间股份锁定的承诺发行人的股东中，施祥贵、赵高明、张邦友、汤国华、王嵘、董绍敬、陈芳、沙小建、朱兵、苏银建共十人担任发行人的董事、监事、高级管理人员，除上述控股股东、实际控制人及其他股东关于所持股份合法及股份锁定的承诺外，还承诺“本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在离职后的六个月内不转让本人所持有的发行人股份；若本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的发行人的股份；若本人在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的发行人的股份。”
（三）关于发行前持股5%以上股东在公开发行上市后持股意向及减持意向的承诺
本次发行前，直接和间接持有发行人股份超过股本总额5%的股东为银球投资、施祥贵、时艳芳、高投成长、上海鸿立、刘定妹。
1、施祥贵承诺：对于本次公开发行前本人持有的公司股份，本人将严格遵守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。限售期满后两年内且担任发行人董事和高级管理
人员期间，根据本人的需要，如需发生减持行为，每年减持的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%，减持选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价。若发行人在上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本人减持股份数量及减持价格应作相应调整。本人保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告。
如未履行上述承诺出售股票，本人将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴公司所有。
2、银球投资、时艳芳承诺：对于本次公开发行前本公司（本人）持有的公司股份，本公司（本人）将严格遵守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。限售期满后两年内，根据本公司（本人）的需要，如需发生减持行为，每年减持的股份不超过发行人上市时本公司（本人）持有的发行人股份的100%，减持选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价。若发行人在上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本公司（本人）减持股份数量及减持价格应作相应调整。本公司（本人）保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告。
如未履行上述承诺出售股票，本公司（本人）将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴公司所有。
3、高投成长、刘定妹承诺：对于本次公开发行前本企业（本人）持有的公司股份，本企业（本人）将严格遵守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。限售期满后两年内，根据本企业（本人）的需要，如需发生减持行为，每年减持的股份不超过发行人上市时本企业（本人）持有的发行人股份的100%，减持选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价的80%。若发行人在上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本企业（本人）减持股份数量及减持价格应作相应调整。本企
业（本人）保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告。如违反上述承诺，本企业（本人）愿意承担相应的法律责任。
4、上海鸿立承诺：对于本次公开发行前本公司持有的公司股份，本公司将严格遵守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。限售期满后两年内，根据本公司的需要，如需发生减持行为，每年减持的股份不超过发行人上市时本公司持有的发行人股份的100%，减持选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价的80%。若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。
本公司保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告。
如果本公司未履行上述减持承诺，本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
二、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关于稳定公司股价预案及承诺
如果首次公开发行上市后三年内公司股价出
