300410 深市 正业科技

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关于对广东正业科技股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
广东正业科技股份有限公司，住所：广东省东莞市松山湖园
区南园路 6 号；
徐地华，广东正业科技股份有限公司实际控制人之一，董事
长兼总经理；
徐国凤，广东正业科技股份有限公司实际控制人之一；
谭君艳，广东正业科技股份有限公司时任财务总监。
经查明， 广东正业科技股份有限公司 （以下简称“ 正业科技”）
及相关当事人存在以下违规行为：
正业科技 2021 年 4 月 28 日披露的《关于公司自查实际控制
人资金占用情况的提示性公告》《关联方非经营性资金占用清偿
情况的专项说明》以及 6 月 16 日披露的《关于对深圳证券交易所
年报问询函回复（更新稿）》显示， 正业科技实际控制人徐地华、
徐国凤通过正业科技向供应商预付采购款的形式占用正业科技资
金， 2019 年度日最高占用金额为 4,621.68 万元， 2020 年度日最
高占用金额为 3,376.02 万元。徐地华、徐国凤于 2021 年 4 月 26
日向正业科技归还全部占用资金。
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正业科技的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
(2018 年 11 月修订)》第 1.4 条，《创业板上市公司规范运作指
引（ 2015 年修订）》第 2.1.4 条的规定。
正业科技实际控制人之一、董事长兼总经理徐地华未能恪尽
职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.1.7 条，《创业板
上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第 4.1.1 条、第 4.2.1
条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条、第 4.2.9 条的规定，对上述违规
行为负有重要责任。
正业科技实际控制人之一徐国凤的上述行为违反了本所《创
业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.7
条，《创业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第 4.1.1
条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条、第 4.2.9 条的规定，
对上述违规行为负有重要责任。
正业科技时任财务总监谭君艳未能恪尽职守、履行勤勉尽责
义务，违反了本所《创业板股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》
第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2018 年 11 月修订）》第 16.2 条、第 16.3 条以及《上市公司
纪律处分实施标准（试行）》第二十条的规定，经本所纪律处分
委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对广东正业科技股份有限公司给予通报批评的处分；
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二、对广东正业科技股份有限公司公司实际控制人之一、董
事长兼总经理徐地华，实际控制人之一徐国凤给予通报批评的处
分；
三、 对广东正业科技股份有限公司时任财务总监谭君艳给予
通报批评的处分。
对于广东正业科技股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。
深圳证券交易所
2021 年 10 月 20 日