300404 深市 博济医药

证券代码：300404              证券简称：博济医药          公告编号：2021-054
        广州博济医药生物技术股份有限公司

          关于签订募集资金监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意广州博济医药生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3230 号），同意广州博济医药生物技术股份有限公司（以下简称“博济医药”或“公司”）向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行 A 股股票 33,450,584 股，募集资金总额 343,202,991.84 元，扣除各项发行费用（不含增值税）6,786,273.95元，公司实际募集资金净额为 336,416,717.89 元。中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）对上述募集资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 6 月 21 日出具了《验
资报告》（中兴华验字（2021）第 410005 号）。

    二、募集资金监管协议的签订情况和账户开立情况

    为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专户。近日，公司同中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司广州东山支行、中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、控股子公司广州博济生物医药科技园有限公司（以下简称“科技园公司”）同保荐机构分别与中国银行股份有限公司广州开发区分行、汇丰银行（中国）有限公司广州分行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、全资子公司深圳博瑞医药科技有限
公司（以下简称“深圳博瑞”）同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司广州白云支行、中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行签订了《募集资金四方监管协议》。对募集资金的存放和使用实施专户管理，具体情况如下：

 序号    开户人        开户行名称            银行账号        募集资金用途

                  中国银行股份有限公司      683474537851      合同研发生产组
  1  科技园公司    广州开发区分行                          织（CDMO）平
                  汇丰银行（中国）有限      629288663014        台建设项目

                      公司广州分行

                  中国建设银行股份有限  44050149050500001471

  2    深圳博瑞    公司广州白云支行                          创新药研发服务
                  中国工商银行股份有限  3602015029202146074  平台建设项目

                    公司广州粤秀支行

                  上海浦东发展银行股份                        临床研究服务网
  3    博济医药  有限公司广州东山支行  82040078801300001687  络扩建与能力提
                                                                  升项目

  4    博济医药  中国工商银行股份有限  3602015029202091333  补充流动资金及
                    公司广州粤秀支行                          募集资金归集

    三、募集资金监管协议的主要内容

    1、截止2021年6月8日，各专户余额为0万元。募集资金专项账户仅用于协议中指定募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    2、公司、科技园公司、深圳博瑞和开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    4、中信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司、科技园公司、深圳博瑞募集资金使用情况进行监督。中信证券应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、科技园公司、深圳博瑞和开户银行应当配合中信证券的调查与查询。中信证券至少每半年对公司、科技园公司、深圳博瑞现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

    5、公司、科技园公司、深圳博瑞授权中信证券指定的保荐代表人薛万宝、
宋永新可以随时到开户银行查询、复印公司、科技园公司、深圳博瑞专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向开户银行查询公司、科技园公司、深圳博瑞专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；中信证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司、科技园公司、深圳博瑞专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    6、开户银行按月（每月10日之前）向公司、科技园公司、深圳博瑞出具对账单，并抄送中信证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

    7、公司、科技园公司、深圳博瑞1次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的20%（以孰低为准）的，公司、科技园公司、深圳博瑞及开户银行应在付款后2个工作日内及时以邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

    8、中信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按本协议的要求向公司、科技园公司、深圳博瑞、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    9、开户银行连续三次未及时向中信证券出具对账单或向中信证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，公司、科技园公司、深圳博瑞有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    10、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且中信证券督导期结束后失效。

    四、备查文件

    1、《募集资金三方监管协议》

    2、《募集资金四方监管协议》

    特此公告。

                              广州博济医药生物技术股份有限公司董事会
                                          2021 年 7 月 6 日